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碳交易作為應對氣候變化的市(shi)場(chang)手段，被認為是最具成本效益的減排(pai)工具。從2005年歐盟(meng)碳市(shi)場(chang)開市(shi)至今(jin)，碳市(shi)場(chang)在全球(qiu)范圍啟動運行，積極應對全球(qiu)氣候變化。中國(guo)試點碳市(shi)場(chang)從2013年陸續啟動交易，減排(pai)成效初顯。

其中(zhong)，廣東碳(tan)市(shi)(shi)場(chang)(chang)自(zi)啟動以來(lai)配額(e)成交量超過4億噸，全球排名(ming)第三，僅次于歐盟和韓(han)國(guo)碳(tan)市(shi)(shi)場(chang)(chang)。中(zhong)國(guo)的全國(guo)碳(tan)市(shi)(shi)場(chang)(chang)也已宣(xuan)布(bu)啟動并(bing)在(zai)加速(su)建(jian)設中(zhong)。本文針對2019全年碳(tan)市(shi)(shi)場(chang)(chang)發展情況進行總結(jie)分析(xi)，并(bing)對中(zhong)國(guo)碳(tan)市(shi)(shi)場(chang)(chang)未來(lai)發展提出建(jian)議。

一、全球碳市場概況

（一）碳市場在全球范圍內得到廣泛應用

國(guo)際貨幣(bi)基(ji)金組織(zhi)（IMF）在(zai)2019年(nian)10月發布(bu)的《世(shi)界經(jing)濟展望(wang)》中指出，盡管全(quan)球(qiu)碳(tan)(tan)排放量(liang)(liang)在(zai)2014至2016年(nian)間持平，但在(zai)2017和(he)2018年(nian)出現了反彈，分別(bie)增(zeng)加了1%和(he)2%。Global Carbon Project的最新預測顯示(shi)，2019年(nian)全(quan)球(qiu)二氧(yang)化碳(tan)(tan)排放將創新高。到(dao)2019年(nian)底，全(quan)球(qiu)化石燃料燃燒產生的CO2排放量(liang)(liang)將達到(dao)368億(yi)噸，高于2018年(nian)的365.7億(yi)噸。面對(dui)屢創新高的全(quan)球(qiu)二氧(yang)化碳(tan)(tan)排放，各國(guo)均認識到(dao)低碳(tan)(tan)轉(zhuan)型的重要性。

雖然在西班牙(ya)馬(ma)德里(li)舉辦的《聯合國氣候(hou)(hou)變化(hua)(hua)框(kuang)架公約(yue)》第25次締(di)約(yue)方大會上與會締(di)約(yue)方未(wei)就《巴黎協定》第六條碳市(shi)(shi)場(chang)機制問題達(da)成共(gong)識(shi)，但碳市(shi)(shi)場(chang)作為應對氣候(hou)(hou)變化(hua)(hua)的重要工具，在全球范圍內(nei)得到廣泛(fan)應用(yong)。截至(zhi)2019年(nian)4月(yue)1日，全球已(yi)有28個碳排放權交(jiao)易(yi)市(shi)(shi)場(chang)，29個碳稅(shui)機制。這些碳定價(jia)機制覆(fu)蓋(gai)了46個國家以及28個地區近110億噸(dun)二氧(yang)化(hua)(hua)碳當量的碳排放，約(yue)占(zhan)世界溫室氣體(ti)排放的20%。

（二）歐盟采取措施維持碳市場穩定運行

歐盟碳市(shi)場(chang)（EUETS）作為(wei)啟動最早(zao)且目前(qian)規模最大(da)的溫室氣體減(jian)排(pai)市(shi)場(chang)，一直受(shou)到全球關(guan)注。目前(qian)歐盟已正式通過了EUETS第四階段（2021-2030）的改(gai)革方案(an)，第四階段的配額(e)總量(liang)削減(jian)比(bi)例將從1.74%增至(zhi)2.20%，進而(er)加速減(jian)排(pai)進程，這將對控排(pai)企業的節能減(jian)排(pai)行(xing)為(wei)施加更大(da)的壓力。

2019年(nian)(nian)初，歐盟(meng)啟動市場穩定儲備機制(zhi)（Market Stability Reserve,MSR），目(mu)的是減少碳(tan)(tan)(tan)市場過剩配(pei)額，并(bing)提升(sheng)市場抵御未來沖(chong)擊的能(neng)力。2019年(nian)(nian)到2023年(nian)(nian)間，24%的剩余配(pei)額將(jiang)放入MSR中（第四階段的正(zheng)常比例為(wei)12%），2023年(nian)(nian)后MSR中超過上一(yi)年(nian)(nian)度拍(pai)賣數量的配(pei)額將(jiang)會失效(xiao)。此(ci)外，歐盟(meng)還推(tui)出了其他改(gai)革方案，包括(kuo)為(wei)解決碳(tan)(tan)(tan)泄漏問題而進行的更好的免費配(pei)額分(fen)配(pei)，以及(ji)促進低碳(tan)(tan)(tan)創(chuang)新(xin)和(he)支(zhi)持(chi)低收入成員國工業和(he)電力部門(men)現代化工作的新(xin)財政支(zhi)持(chi)機制(zhi)。此(ci)外歐盟(meng)新(xin)引入了兩個低碳(tan)(tan)(tan)籌資機制(zhi)：Modernization Fund用于支(zhi)持(chi)能(neng)效(xiao)提高(gao)項(xiang)目(mu)，Innovation Fund用于支(zhi)持(chi)可再生能(neng)源、碳(tan)(tan)(tan)捕捉、碳(tan)(tan)(tan)儲存以及(ji)碳(tan)(tan)(tan)利用項(xiang)目(mu)。

（三）加拿大各省啟動碳定價機制

2018年(nian)6月21日，加(jia)(jia)拿大(da)(da)正式通過了《Greenhouse Gas Pollution Pricing Act》（《溫室氣體污染物定價(jia)(jia)法案(an)》）。在該(gai)法案(an)下(xia)，加(jia)(jia)拿大(da)(da)聯(lian)邦政府設定一個基本(ben)目標，各省及地區(qu)可(ke)根據(ju)各自發展特(te)征，自主(zhu)選(xuan)擇碳(tan)定價(jia)(jia)機(ji)制。同時聯(lian)邦政府建立了一套碳(tan)定價(jia)(jia)系(xi)統--——The Federal Backstop System，對化石燃料征收碳(tan)稅以及將(jiang)相(xiang)關(guan)行(xing)業納入(ru)碳(tan)市場。

各省(sheng)和地區(qu)可(ke)(ke)直接采用政府(fu)制(zhi)定的(de)碳(tan)(tan)定價系統，或選擇自行開發。加(jia)拿(na)(na)大國內(nei)各省(sheng)原有碳(tan)(tan)定價機(ji)制(zhi)若能滿足聯邦(bang)政府(fu)的(de)排(pai)放基(ji)本目標，則可(ke)(ke)以繼續使用原先的(de)碳(tan)(tan)定價機(ji)制(zhi)。例如魁北克省(sheng)碳(tan)(tan)市場滿足聯邦(bang)政府(fu)的(de)排(pai)放基(ji)本目標，則可(ke)(ke)以繼續沿(yan)用碳(tan)(tan)市場；而其他尚未實(shi)施(shi)碳(tan)(tan)定價機(ji)制(zhi)的(de)省(sheng)，可(ke)(ke)根據省(sheng)內(nei)情況自行開發碳(tan)(tan)定價機(ji)制(zhi)，因此加(jia)拿(na)(na)大三(san)省(sheng)在2019年新(xin)建碳(tan)(tan)市場。加(jia)上正(zheng)在運行中(zhong)的(de)魁北克碳(tan)(tan)市場，加(jia)拿(na)(na)大全(quan)境共有5個碳(tan)(tan)市場啟(qi)動運行，為全(quan)球應對氣候(hou)變化(hua)提供實(shi)踐經驗。

二、中國全國碳市場2019年進展

中國(guo)(guo)作(zuo)為全(quan)球二氧化碳(tan)排放大國(guo)(guo)，其碳(tan)減排政(zheng)策受到國(guo)(guo)際(ji)高(gao)度關注(zhu)。尤(you)其是美國(guo)(guo)于2019年11月正式啟動(dong)《巴黎(li)協定》退出程序(xu)，全(quan)球減排目光轉移(yi)至其他(ta)碳(tan)排放大國(guo)(guo)，這(zhe)使國(guo)(guo)際(ji)社會(hui)越(yue)加關注(zhu)中國(guo)(guo)的氣候政(zheng)策與(yu)行動(dong)。

（一）中國應對氣候變化工作進展順利

2019年11月27日，生(sheng)態(tai)環境部發布(bu)《中國應對氣候(hou)(hou)變(bian)化的(de)政(zheng)策與行動2019年度報(bao)告》，全面反映了中國自2018年以來在應對氣候(hou)(hou)變(bian)化領域(yu)的(de)政(zheng)策行動。報(bao)告表明中國應對氣候(hou)(hou)變(bian)化工作已取得一定成(cheng)果。初步核算，2018年中國單位國內生(sheng)產總值（GDP）二氧化碳(tan)(tan)排放（以下(xia)簡稱(cheng)碳(tan)(tan)強度）下(xia)降(jiang)4.0%，比(bi)2005年累計下(xia)降(jiang)45.8%，相當(dang)于減排52.6億噸(dun)二氧化碳(tan)(tan)，非化石能(neng)源占能(neng)源消(xiao)費總量(liang)比(bi)重(zhong)達到14.3%，基本(ben)扭(niu)轉了二氧化碳(tan)(tan)排放快速增長的(de)局面。

在適應氣候(hou)(hou)變(bian)(bian)化(hua)(hua)(hua)方面(mian)，大規(gui)模(mo)國土綠(lv)化(hua)(hua)(hua)和(he)生(sheng)態(tai)保護修復(fu)工程持(chi)續推進。我國在農業、水資源、森林和(he)其他生(sheng)態(tai)系統、海岸帶(dai)和(he)沿海生(sheng)態(tai)系統、人體健康、綜(zong)合防(fang)災減(jian)災、氣候(hou)(hou)災害的風(feng)險防(fang)控與預警、適應氣候(hou)(hou)變(bian)(bian)化(hua)(hua)(hua)國際(ji)合作等領域積極(ji)開展工作。適應氣候(hou)(hou)變(bian)(bian)化(hua)(hua)(hua)能(neng)力不(bu)(bu)斷(duan)(duan)增強，應對氣候(hou)(hou)變(bian)(bian)化(hua)(hua)(hua)體制機制不(bu)(bu)斷(duan)(duan)完善，全社(she)會應對氣候(hou)(hou)變(bian)(bian)化(hua)(hua)(hua)意識(shi)不(bu)(bu)斷(duan)(duan)提高，為(wei)應對全球(qiu)氣候(hou)(hou)變(bian)(bian)化(hua)(hua)(hua)做(zuo)出了重要貢(gong)獻。

（二）全國碳市場基礎支撐工作穩步推進

2019年(nian)1月17日(ri)(ri)(ri)，生(sheng)態環(huan)境(jing)部發布(bu)《關于(yu)做好2018年(nian)度碳排(pai)(pai)放(fang)(fang)報(bao)(bao)告與(yu)(yu)核(he)(he)查及(ji)排(pai)(pai)放(fang)(fang)監測計劃制(zhi)定工作(zuo)的通知》，針對石化、化工、建材、鋼鐵、有色(se)、造紙、電力、航空八大行(xing)業(ye)2018年(nian)的碳排(pai)(pai)放(fang)(fang)報(bao)(bao)告與(yu)(yu)核(he)(he)查及(ji)排(pai)(pai)放(fang)(fang)監測計劃制(zhi)定工作(zuo)，要(yao)求各地(di)于(yu)2019年(nian)3月31日(ri)(ri)(ri)前完成溫室氣體核(he)(he)算與(yu)(yu)報(bao)(bao)告，并于(yu)2019年(nian)5月31日(ri)(ri)(ri)前完成核(he)(he)查、復核(he)(he)與(yu)(yu)報(bao)(bao)送。

此次通知對完善(shan)(shan)配額分(fen)配方法夯實了(le)(le)數(shu)據基礎，保(bao)證數(shu)據質量，為后續配額分(fen)配方案的出臺提供科學依(yi)據。與2016-17年度的要求相比，此次核查工(gong)作增加了(le)(le)對企業排放監測計劃(hua)執(zhi)行(xing)的核查，并且對鋼鐵(tie)行(xing)業補(bu)充數(shu)據表(biao)進行(xing)了(le)(le)修改和完善(shan)(shan)。

2019年5月27日，生(sheng)態(tai)環境部發(fa)(fa)(fa)布《關于做好(hao)全國碳(tan)排放權交(jiao)易市場發(fa)(fa)(fa)電(dian)(dian)行(xing)(xing)(xing)業(ye)重(zhong)點(dian)排放單位(wei)名單和(he)相關材料(liao)報送(song)工作(zuo)的(de)通(tong)知》，為(wei)配額分配、系(xi)統開戶與市場測試運行(xing)(xing)(xing)做好(hao)前期準備(bei)(bei)。此次(ci)發(fa)(fa)(fa)電(dian)(dian)行(xing)(xing)(xing)業(ye)重(zhong)點(dian)排放單位(wei)報送(song)范圍為(wei)發(fa)(fa)(fa)電(dian)(dian)行(xing)(xing)(xing)業(ye)2013至2018年任一年溫室(shi)氣(qi)體排放量(liang)達到2.6萬噸(dun)二氧化碳(tan)當(dang)量(liang)（綜(zong)合能源消(xiao)費量(liang)約1萬噸(dun)標準煤）及以上(shang)的(de)企(qi)業(ye)或者其他經濟組織(zhi)，包括滿足條(tiao)件(jian)的(de)自(zi)備(bei)(bei)電(dian)(dian)廠(chang)。

（三）全國碳市場制度體系不斷完善

生態環境部于2019年4月3日發(fa)布《碳(tan)排放權交(jiao)易管理暫(zan)行(xing)(xing)(xing)條(tiao)例(li)（征(zheng)求(qiu)意(yi)見(jian)(jian)稿）》，向公眾征(zheng)求(qiu)意(yi)見(jian)(jian)。《管理暫(zan)行(xing)(xing)(xing)條(tiao)例(li)》是中國碳(tan)市場(chang)建設的(de)立法(fa)保障，是全(quan)國碳(tan)市場(chang)運行(xing)(xing)(xing)的(de)基礎，征(zheng)求(qiu)意(yi)見(jian)(jian)稿的(de)出臺是全(quan)國碳(tan)市場(chang)制(zhi)度建設的(de)重要進展(zhan)。《管理暫(zan)行(xing)(xing)(xing)條(tiao)例(li)》作(zuo)為部門(men)行(xing)(xing)(xing)政法(fa)規，屬于規范性文(wen)件(jian)，對(dui)所有社(she)會(hui)組織、社(she)會(hui)成員，包括制(zhi)定者(zhe)本身均具(ju)有約束力，具(ju)備法(fa)律性文(wen)件(jian)的(de)性質。目(mu)前該條(tiao)例(li)正在完善階段(duan)，將(jiang)在完善后盡快出臺。

2019年9月(yue)25日，生態環境部發布《2019年發電(dian)(dian)行業重點排放單位(含自(zi)備電(dian)(dian)廠、熱電(dian)(dian)聯產(chan))二(er)氧化碳排放配(pei)額分(fen)配(pei)實施方案（試算版）》。該(gai)方案提出(chu)(chu)了(le)(le)兩(liang)套方案，這兩(liang)套方案均(jun)采用了(le)(le)基(ji)(ji)準線(xian)法，但在行業基(ji)(ji)準值設(she)置方面有所不同。兩(liang)套方案均(jun)要(yao)求以2018年供電(dian)(dian)量作為計(ji)算配(pei)額的(de)基(ji)(ji)礎，按照機(ji)組2018年供電(dian)(dian)量（MWh）的(de)70%乘以相關的(de)系數，計(ji)算出(chu)(chu)2019年機(ji)組預分(fen)配(pei)的(de)配(pei)額量。最(zui)終(zhong)配(pei)額實際分(fen)配(pei)量將根據2019年實際發電(dian)(dian)量進(jin)行事后調整，多退少補。

2019年(nian)(nian)12月16日(ri)，財政部會(hui)計司印(yin)發《碳(tan)(tan)排放(fang)權交(jiao)易(yi)有(you)關(guan)會(hui)計處理暫行(xing)規(gui)(gui)(gui)定(ding)》。該規(gui)(gui)(gui)定(ding)為(wei)碳(tan)(tan)排放(fang)權交(jiao)易(yi)有(you)關(guan)會(hui)計處理提供了(le)規(gui)(gui)(gui)范和(he)參考(kao)，比(bi)2016年(nian)(nian)發布的《碳(tan)(tan)排放(fang)權交(jiao)易(yi)試(shi)點有(you)關(guan)會(hui)計處理暫行(xing)規(gui)(gui)(gui)定(ding)（征求意見稿）》更簡(jian)化更具(ju)操(cao)作性，對重點排放(fang)企業實際賬務處理具(ju)有(you)很強(qiang)的指導(dao)性。該暫行(xing)規(gui)(gui)(gui)定(ding)為(wei)全(quan)國碳(tan)(tan)市場(chang)的建設提供了(le)制(zhi)度規(gui)(gui)(gui)范，提高碳(tan)(tan)會(hui)計信息的準確性與可(ke)比(bi)性，方便利益相關(guan)方對會(hui)計信息的使(shi)用。

（四）全國碳市場能力建設活動不斷開展

生態環境(jing)(jing)部通過(guo)對全(quan)國碳市(shi)(shi)場參與企(qi)業(ye)開(kai)展能力(li)建設，為(wei)市(shi)(shi)場運行(xing)(xing)打下(xia)堅實(shi)的(de)群(qun)眾基礎。生態環境(jing)(jing)部氣候司(si)在(zai)2019年10月(yue)至12月(yue)期間在(zai)全(quan)國15個地(di)市(shi)(shi)開(kai)展了17場“碳市(shi)(shi)場配額分配和(he)管理培訓班”，參會人(ren)員涵(han)蓋各省、自(zi)治區、直轄市(shi)(shi)、新疆生產建設兵團生態環境(jing)(jing)局（廳(ting)）負責碳市(shi)(shi)場工作的(de)干部、支撐單位(wei)的(de)技術骨干和(he)發電行(xing)(xing)業(ye)重點(dian)排放單位(wei)代表，約6000人(ren)次。

培訓(xun)內容包(bao)括(kuo)全國(guo)碳(tan)(tan)市(shi)場建設等應對氣候變化相關(guan)政策和下一步工(gong)作安排(pai)；省級主管(guan)部門排(pai)放(fang)數(shu)據報送(song)管(guan)理(li)、配(pei)(pei)額(e)分配(pei)(pei)、交易(yi)(yi)(yi)管(guan)理(li)、配(pei)(pei)額(e)清(qing)繳、履約管(guan)理(li)以及(ji)重點排(pai)放(fang)單(dan)位注冊登記系(xi)統和交易(yi)(yi)(yi)系(xi)統開戶(hu)管(guan)理(li)、碳(tan)(tan)排(pai)放(fang)數(shu)據報送(song)、配(pei)(pei)額(e)清(qing)繳和履約，包(bao)括(kuo)配(pei)(pei)額(e)試算(suan)和模(mo)擬交易(yi)(yi)(yi)。系(xi)列培訓(xun)進一步提升(sheng)全國(guo)碳(tan)(tan)排(pai)放(fang)權交易(yi)(yi)(yi)市(shi)場各類主體參與能力和管(guan)理(li)水平，為全國(guo)碳(tan)(tan)排(pai)放(fang)權交易(yi)(yi)(yi)市(shi)場運行測(ce)試做(zuo)好前期準(zhun)備工(gong)作，保證全國(guo)碳(tan)(tan)市(shi)場的平穩運行。

三、中國試點碳市場2019年總結

2019年(nian)中國試(shi)點碳市場建設不(bu)斷(duan)深(shen)化。各試(shi)點不(bu)斷(duan)探(tan)索優化配額分配方法，擴大覆蓋(gai)范圍，改進碳排(pai)放監測、核算、報告和(he)核查(cha)技術規范及數據(ju)質量管理(li)，加(jia)強履約(yue)管理(li)，確(que)保試(shi)點碳市場減排(pai)成效。

（一）試點碳市場總體成交規模穩中有升

2019年(nian)(nian)試點碳(tan)(tan)市場穩步推進中。2019年(nian)(nian)全年(nian)(nian)，八省市試點碳(tan)(tan)市場碳(tan)(tan)配額(e)(e)如表2所(suo)示，2019年(nian)(nian)累(lei)(lei)計成(cheng)交(jiao)量(liang)(liang)約6.96千(qian)萬噸二氧(yang)化碳(tan)(tan)當量(liang)(liang)，累(lei)(lei)計成(cheng)交(jiao)額(e)(e)約15.62億元人民幣，分別比(bi)2018年(nian)(nian)同比(bi)增加了11%、24%，年(nian)(nian)度增長主要來源于廣東碳(tan)(tan)市場成(cheng)交(jiao)量(liang)(liang)的突破，占到(dao)總成(cheng)交(jiao)量(liang)(liang)的64%左右(you)。

各(ge)試(shi)點(dian)(dian)(dian)碳(tan)市(shi)場(chang)之間的(de)成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)量和成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)額(e)(e)差(cha)距進一步拉大(da)。廣東(dong)碳(tan)市(shi)場(chang)成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)量和成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)額(e)(e)均居(ju)于(yu)試(shi)點(dian)(dian)(dian)碳(tan)市(shi)場(chang)首位，2019全(quan)年(nian)成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)約(yue)(yue)(yue)4.47千萬(wan)噸碳(tan)配(pei)額(e)(e)，是試(shi)點(dian)(dian)(dian)市(shi)場(chang)中(zhong)唯(wei)一交(jiao)(jiao)易(yi)量破(po)千萬(wan)噸的(de)碳(tan)市(shi)場(chang)。由(you)于(yu)在成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)量上(shang)(shang)的(de)巨大(da)領先優勢，廣東(dong)碳(tan)市(shi)場(chang)雖成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)價格(ge)較(jiao)低(di)，但全(quan)年(nian)成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)額(e)(e)仍居(ju)八省市(shi)碳(tan)市(shi)場(chang)首位，達(da)到(dao)約(yue)(yue)(yue)8.47億元人民(min)幣，占到(dao)總成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)額(e)(e)的(de)半數以上(shang)(shang)。重慶、天(tian)津試(shi)點(dian)(dian)(dian)的(de)交(jiao)(jiao)易(yi)量和交(jiao)(jiao)易(yi)額(e)(e)較(jiao)小。2019年(nian)全(quan)年(nian)重慶共計成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)約(yue)(yue)(yue)5.12萬(wan)噸碳(tan)配(pei)額(e)(e)，累計成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)額(e)(e)約(yue)(yue)(yue)為35.35萬(wan)元；天(tian)津碳(tan)市(shi)場(chang)2019年(nian)度累計成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)配(pei)額(e)(e)量約(yue)(yue)(yue)為62萬(wan)噸，共計約(yue)(yue)(yue)868萬(wan)元成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)額(e)(e)。

從各試(shi)(shi)點(dian)(dian)前后年(nian)度(du)的(de)成(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)數(shu)據對比(bi)(bi)來(lai)看，廣東碳市(shi)(shi)場(chang)在2019年(nian)比(bi)(bi)上(shang)一年(nian)度(du)在成(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)總量(liang)和總額上(shang)均(jun)有了(le)(le)大幅提(ti)升，增(zeng)長速度(du)明顯(xian)快于其(qi)他試(shi)(shi)點(dian)(dian)。深圳碳市(shi)(shi)場(chang)2019年(nian)比(bi)(bi)上(shang)一年(nian)度(du)有了(le)(le)明顯(xian)的(de)交(jiao)(jiao)(jiao)易額下滑，一方面是由交(jiao)(jiao)(jiao)易總量(liang)下降導(dao)致，更大原因是配(pei)額的(de)成(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)均(jun)價(jia)比(bi)(bi)2018年(nian)減少了(le)(le)一倍有余。其(qi)余碳市(shi)(shi)場(chang)兩(liang)年(nian)度(du)成(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)情況差異不大，試(shi)(shi)點(dian)(dian)碳市(shi)(shi)場(chang)平穩運行。

（二）試點市場交易價格進一步拉大

除深圳(zhen)外，其(qi)余七(qi)試點的(de)配(pei)額成(cheng)交(jiao)價(jia)(jia)均比(bi)上一(yi)年(nian)度有所提升，其(qi)中北京碳市場2019年(nian)度的(de)成(cheng)交(jiao)價(jia)(jia)格同(tong)比(bi)增長逾四成(cheng)。碳價(jia)(jia)反映了當(dang)地節能減排的(de)成(cheng)本，與諸多因素相(xiang)關，同(tong)時與市場供需關系、配(pei)額發放松緊(jin)程度等(deng)緊(jin)密相(xiang)關。

IPCC2018年(nian)的(de)報(bao)告顯示，即使2030年(nian)碳(tan)價落在135-6050美元(yuan)/噸(dun)區間內，全球較工業化前水平升溫(wen)不超過1.5攝氏度的(de)可能性(xing)也(ye)只(zhi)有50-66%；而Carbon Pricing Corridors Initiative對(dui)(dui)各行業碳(tan)價的(de)預測表明(ming)，要達到(dao)(dao)(dao)《巴黎協定》設(she)定的(de)目標(biao)，對(dui)(dui)化工行業而言(yan)，2020年(nian)碳(tan)價需達到(dao)(dao)(dao)30-50美元(yuan)/噸(dun)，且(qie)2035年(nian)增加到(dao)(dao)(dao)50-100美元(yuan)/噸(dun)；電力(li)行業碳(tan)價2020年(nian)需達到(dao)(dao)(dao)24-35美元(yuan)/噸(dun)，到(dao)(dao)(dao)2035年(nian)應(ying)達到(dao)(dao)(dao)38-100美元(yuan)/噸(dun)。

2019年北京(jing)碳市場(chang)的(de)碳價(jia)(jia)(jia)遠高于其他試點碳市場(chang)，日(ri)均成交價(jia)(jia)(jia)上(shang)達(da)(da)87.48元(yuan)/噸，下探到(dao)48.40元(yuan)/噸，日(ri)均成交最(zui)低(di)價(jia)(jia)(jia)仍高于其余市場(chang)的(de)日(ri)均成交最(zui)高價(jia)(jia)(jia)。重慶市場(chang)的(de)碳價(jia)(jia)(jia)為八試點中最(zui)低(di)，前三(san)季(ji)度(du)在10元(yuan)/噸以(yi)下波動，最(zui)低(di)達(da)(da)到(dao)3.38元(yuan)/噸，但(dan)從第四季(ji)度(du)開始經歷(li)了一波短(duan)期上(shang)漲(zhang)，在年末(mo)達(da)(da)到(dao)峰值39.7元(yuan)/噸。深圳碳市場(chang)價(jia)(jia)(jia)格波動劇烈(lie)且較(jiao)頻繁(fan)，最(zui)低(di)達(da)(da)到(dao)3.3元(yuan)/噸，最(zui)高達(da)(da)到(dao)35.64元(yuan)/噸。其余試點碳市場(chang)除個別(bie)極(ji)值影響外，價(jia)(jia)(jia)格均較(jiao)為平穩波動。

（三）試點碳交易活躍程度有待提升

從各碳(tan)(tan)市(shi)場(chang)(chang)的(de)日交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)數據看(kan)，廣東和湖北碳(tan)(tan)市(shi)場(chang)(chang)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)較(jiao)活躍(yue)，全(quan)年分別(bie)(bie)有5個(ge)(ge)和6個(ge)(ge)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)日無交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)。但(dan)(dan)個(ge)(ge)別(bie)(bie)碳(tan)(tan)市(shi)場(chang)(chang)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)不(bu)活躍(yue)，全(quan)年僅有12個(ge)(ge)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)日有成交(jiao)(jiao)(jiao)記錄，且在履(lv)約期前后達到峰值，其余幾日交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)量都不(bu)大(da)。也有的(de)碳(tan)(tan)市(shi)場(chang)(chang)雖(sui)然有交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)，但(dan)(dan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)量極小，某些天數的(de)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)數量甚至只有1噸。各試點(dian)2019年度(du)的(de)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)量如圖6所示，可(ke)看(kan)出(chu)各試點(dian)碳(tan)(tan)配額交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)具有明顯的(de)峰谷(gu)特性，高峰一(yi)般(ban)出(chu)現在各地履(lv)約期前后，而(er)由(you)于(yu)配額交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)活躍(yue)度(du)不(bu)高，通常都有多個(ge)(ge)跨(kua)度(du)較(jiao)大(da)的(de)低谷(gu)。

（四）試點地區探索碳金融創新和國際合作

2019年(nian)部分試點在平(ping)穩運(yun)行的同時也在探(tan)索(suo)通過(guo)碳(tan)金(jin)融(rong)(rong)創新(xin)和(he)國際合(he)作(zuo)(zuo)等(deng)方(fang)式擴(kuo)大市場影響力(li)。2019年(nian)1月24日，上(shang)海環境能(neng)源(yuan)交易(yi)所與上(shang)海證(zheng)券交易(yi)所舉(ju)辦(ban)綠色投資研討會(hui)暨合(he)作(zuo)(zuo)備忘錄簽約儀(yi)式，雙(shuang)方(fang)將利用(yong)各(ge)自優勢(shi)資源(yuan)，推(tui)動碳(tan)金(jin)融(rong)(rong)創新(xin)，探(tan)索(suo)基(ji)于碳(tan)排放權、排污(wu)權等(deng)的衍(yan)生金(jin)融(rong)(rong)產品(pin)，推(tui)動上(shang)市公司的碳(tan)排放信息披露(lu)標準、方(fang)法(fa)以及相關能(neng)力(li)建設工作(zuo)(zuo)。

2019年2月18日，中共中央、國務院印(yin)發(fa)(fa)《粵(yue)港澳大灣區(qu)(qu)發(fa)(fa)展規劃綱要》，提出支持廣州建設綠色金融(rong)改革創(chuang)新(xin)試驗區(qu)(qu)，研究設立以碳排放為首(shou)個品種的創(chuang)新(xin)型期貨(huo)交(jiao)易所，加速碳期貨(huo)發(fa)(fa)展。

碳(tan)(tan)(tan)市場間的國際合作(zuo)(zuo)不僅(jin)可以(yi)擴大(da)碳(tan)(tan)(tan)市場作(zuo)(zuo)用范圍，還(huan)可以(yi)廣(guang)泛學習國際先(xian)進碳(tan)(tan)(tan)市場運行經驗，促進市場健康良性運行。2019年3月18日，廣(guang)州(zhou)碳(tan)(tan)(tan)排放權交(jiao)(jiao)易(yi)所與歐洲能源交(jiao)(jiao)易(yi)所（EEX）同(tong)步(bu)上(shang)線業務推介。此舉促進了(le)跨境(jing)碳(tan)(tan)(tan)市場合作(zuo)(zuo)，支持境(jing)外機構參(can)與中國（廣(guang)東）碳(tan)(tan)(tan)市場，加強了(le)中國和歐洲碳(tan)(tan)(tan)市場的有(you)效連(lian)接。2019年11月12日，廣(guang)碳(tan)(tan)(tan)所發布《廣(guang)東省碳(tan)(tan)(tan)排放配額與歐盟碳(tan)(tan)(tan)排放配額互換交(jiao)(jiao)易(yi)業務指引》，規范配額互換交(jiao)(jiao)易(yi)，維護碳(tan)(tan)(tan)市場秩序。

四、中國碳市場未來發展建議

（一）加快全國碳市場建設進程，平穩銜接試點碳市場

目(mu)前全(quan)國(guo)(guo)(guo)碳(tan)(tan)市場尚(shang)未啟(qi)動(dong)現(xian)貨(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)，但(dan)基礎(chu)建設正(zheng)在推進中(zhong)(zhong)。2020年作為各(ge)國(guo)(guo)(guo)按規定提交(jiao)(jiao)加(jia)強版《巴黎協定》氣候承諾的(de)(de)關鍵之年，中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)全(quan)國(guo)(guo)(guo)碳(tan)(tan)市場若能即時啟(qi)動(dong)現(xian)貨(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)，有助于中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)在國(guo)(guo)(guo)際舞臺樹立(li)“負(fu)責任大國(guo)(guo)(guo)”的(de)(de)形象(xiang)，有利于開展(zhan)應對氣候變化等(deng)一系列(lie)國(guo)(guo)(guo)際事務。為此(ci)應加(jia)快全(quan)國(guo)(guo)(guo)碳(tan)(tan)市場建設進程，加(jia)速《碳(tan)(tan)排放權交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)管(guan)理條例》等(deng)配套制(zhi)度(du)的(de)(de)出臺，為全(quan)國(guo)(guo)(guo)碳(tan)(tan)市場現(xian)貨(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)奠定制(zhi)度(du)基礎(chu)。

同(tong)時，全(quan)國(guo)碳市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)建設還(huan)(huan)要注意與試(shi)(shi)(shi)點(dian)(dian)碳市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)的(de)銜接。全(quan)國(guo)碳市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)一旦(dan)啟動(dong)現貨(huo)交易，如果試(shi)(shi)(shi)點(dian)(dian)控排企(qi)業在全(quan)國(guo)碳市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)正式履約(yue)，則會(hui)存在重復管(guan)理的(de)問(wen)題。試(shi)(shi)(shi)點(dian)(dian)對這(zhe)一問(wen)題的(de)相關(guan)規定還(huan)(huan)不(bu)明(ming)朗(lang)，大部分(fen)試(shi)(shi)(shi)點(dian)(dian)均(jun)未提出處理方案，有的(de)試(shi)(shi)(shi)點(dian)(dian)直接注銷進入(ru)全(quan)國(guo)碳市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)履約(yue)企(qi)業的(de)試(shi)(shi)(shi)點(dian)(dian)配額，但這(zhe)一舉(ju)措對試(shi)(shi)(shi)點(dian)(dian)碳市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)節(jie)能減排效(xiao)益好的(de)企(qi)業有失公允(yun)，科學(xue)性尚待商榷。隨著全(quan)國(guo)碳市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)的(de)作用范圍(wei)不(bu)斷擴大，試(shi)(shi)(shi)點(dian)(dian)與全(quan)國(guo)銜接問(wen)題將不(bu)斷顯現，因此(ci)需提前做好布局，避免重復管(guan)理加重企(qi)業負擔(dan)。

（二）結合中國實際，探索合理碳價

試點(dian)(dian)碳(tan)(tan)市(shi)場(chang)當前碳(tan)(tan)價差距較大，且價格(ge)較低。北京碳(tan)(tan)市(shi)場(chang)最(zui)高碳(tan)(tan)價達到87.48元/噸，其他試點(dian)(dian)碳(tan)(tan)市(shi)場(chang)碳(tan)(tan)價有時(shi)低至個位數，普遍低于歐盟、韓國等(deng)國際碳(tan)(tan)市(shi)場(chang)。過低的(de)(de)碳(tan)(tan)價會影(ying)響碳(tan)(tan)市(shi)場(chang)發(fa)揮(hui)減排作用(yong)。德國政府內(nei)閣2019年(nian)10月(yue)通過的(de)(de)一項法律(lv)草(cao)案規(gui)定，德國將從2021年(nian)起啟動(dong)國家排放交易系(xi)統，納入銷(xiao)售汽油(you)、柴油(you)、天(tian)然氣、煤炭等(deng)產品的(de)(de)企業，且該碳(tan)(tan)市(shi)場(chang)的(de)(de)碳(tan)(tan)價將從2021年(nian)的(de)(de)10歐元/噸逐步升(sheng)(sheng)至2025年(nian)的(de)(de)35歐元/噸，而(er)從2026年(nian)起升(sheng)(sheng)至35-60歐元/噸間。

因此，在全國(guo)(guo)(guo)碳(tan)(tan)市(shi)場(chang)尚未開(kai)市(shi)前(qian)，應結合(he)中國(guo)(guo)(guo)市(shi)場(chang)實際，對(dui)全國(guo)(guo)(guo)碳(tan)(tan)市(shi)場(chang)碳(tan)(tan)價進行模擬，探索達到最佳節能減排效(xiao)應的合(he)理(li)碳(tan)(tan)價，促(cu)使企業更積極地進行低碳(tan)(tan)轉型(xing)，服務(wu)于(yu)國(guo)(guo)(guo)家應對(dui)氣候變化(hua)目標和(he)國(guo)(guo)(guo)家自(zi)主貢獻的成功實現(xian)。合(he)理(li)的碳(tan)(tan)價另(ling)一方面也可吸引更多社會資本進入碳(tan)(tan)市(shi)場(chang)，豐(feng)富(fu)碳(tan)(tan)金融創新(xin)，增(zeng)加市(shi)場(chang)活躍度(du)。

（三）強化環境信息披露，加強ESG理念推廣

目(mu)前(qian)市(shi)場對(dui)企業(ye)(ye)環境(jing)(jing)信息披(pi)露(lu)(lu)重視(shi)程度(du)(du)有待加強(qiang)。控排企業(ye)(ye)自愿披(pi)露(lu)(lu)環境(jing)(jing)信息的占(zhan)極少數，而各試點交易(yi)所官網的信息披(pi)露(lu)(lu)也不健全。中國的環境(jing)(jing)信息披(pi)露(lu)(lu)水(shui)平落后于(yu)(yu)發達國家。早在(zai)2013年(nian)(nian)4月，英國就要求所有在(zai)倫敦證券(quan)交易(yi)所上市(shi)的公司(si)在(zai)年(nian)(nian)報中披(pi)露(lu)(lu)自身的年(nian)(nian)度(du)(du)溫室氣(qi)體排放情況，接受公眾監督。中國的環境(jing)(jing)信息披(pi)露(lu)(lu)始(shi)于(yu)(yu)上交所在(zai)2008年(nian)(nian)發布的《上市(shi)公司(si)環境(jing)(jing)信息披(pi)露(lu)(lu)指引》，但(dan)對(dui)溫室氣(qi)體的披(pi)露(lu)(lu)未(wei)做詳盡要求。

隨(sui)著全(quan)球碳(tan)排放的(de)逐步增長，氣候風險(xian)、碳(tan)市場相(xiang)關(guan)的(de)履約風險(xian)也不斷顯現和加強(qiang)。強(qiang)化(hua)環境信息(xi)披露(lu)可幫(bang)助(zhu)(zhu)投(tou)資者(zhe)全(quan)面認識(shi)企業(ye)生(sheng)產經營活動溫室氣體排放現狀，對環境和社(she)會的(de)潛在影響，有助(zhu)(zhu)于投(tou)資者(zhe)識(shi)別投(tou)資風險(xian)，同時還(huan)能幫(bang)助(zhu)(zhu)監管部門充分了解企業(ye)實際(ji)參與碳(tan)市場情況，為(wei)制(zhi)定符合實際(ji)的(de)風險(xian)防范監管政(zheng)策提供依據。

可通過ESG（環(huan)(huan)境(jing)、社會和公(gong)(gong)(gong)司治(zhi)理）理念的(de)(de)推(tui)廣，鼓勵企業將環(huan)(huan)境(jing)、社會及(ji)公(gong)(gong)(gong)司治(zhi)理的(de)(de)理念融入(ru)日常(chang)運營和投(tou)(tou)資(zi)(zi)決策中(zhong)(zhong)，在公(gong)(gong)(gong)司內(nei)部治(zhi)理中(zhong)(zhong)實(shi)現對高碳產業的(de)(de)投(tou)(tou)資(zi)(zi)偏好(hao)轉移，而在環(huan)(huan)境(jing)、社會層面信(xin)息(xi)對外公(gong)(gong)(gong)示中(zhong)(zhong)做到(dao)如實(shi)披露，在氣候(hou)變化對金(jin)融風(feng)險帶來越加(jia)重大影響的(de)(de)整體(ti)金(jin)融市場環(huan)(huan)境(jing)下(xia)，為機構投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)提供(gong)真實(shi)有效(xiao)的(de)(de)投(tou)(tou)資(zi)(zi)依(yi)據。

（四）適度推進碳金融發展，將碳市場減排效應最大化

試(shi)點地(di)區2019年雖有(you)(you)一些碳(tan)金(jin)(jin)融(rong)創(chuang)新探索，但(dan)(dan)仍處于前期(qi)基礎(chu)建設階段(duan)，未有(you)(you)碳(tan)金(jin)(jin)融(rong)新產(chan)品(pin)落地(di)。目前試(shi)點中湖(hu)北和(he)上(shang)海碳(tan)市(shi)場有(you)(you)現(xian)貨遠期(qi)產(chan)品(pin)，但(dan)(dan)交(jiao)易(yi)極(ji)不(bu)活(huo)躍，2019年度(du)均無交(jiao)易(yi)。其他碳(tan)金(jin)(jin)融(rong)產(chan)品(pin)如碳(tan)資產(chan)抵(di)質(zhi)押融(rong)資、碳(tan)掉期(qi)、碳(tan)基金(jin)(jin)、碳(tan)金(jin)(jin)融(rong)結構(gou)性存款、碳(tan)債(zhai)券(quan)等在(zai)試(shi)點地(di)區一直(zhi)以來(lai)都(dou)不(bu)成規模(mo)，市(shi)場份額(e)較小。有(you)(you)限的(de)(de)碳(tan)金(jin)(jin)融(rong)品(pin)種(zhong)和(he)數(shu)量(liang)，縮(suo)小了機構(gou)投資者(zhe)的(de)(de)選擇(ze)余地(di)，限制了市(shi)場交(jiao)易(yi)規模(mo)。

碳(tan)(tan)市(shi)場(chang)的活躍、規模化發展是(shi)發揮其節能減排(pai)作用的基礎(chu)。而要擴大碳(tan)(tan)市(shi)場(chang)規模，單(dan)靠控排(pai)企業的履約需求是(shi)不夠(gou)的，必須引(yin)入機(ji)構(gou)投資者(zhe)等更多參與方。但由于目前碳(tan)(tan)市(shi)場(chang)的整體風險(xian)較高，機(ji)構(gou)投資者(zhe)尚未系統、全面地了解碳(tan)(tan)金融市(shi)場(chang)，對碳(tan)(tan)金融產(chan)品持觀望態度。

因此，可在保證碳市(shi)場(chang)平穩運行的(de)(de)基礎(chu)上(shang)，提高市(shi)場(chang)活(huo)躍度，降(jiang)低市(shi)場(chang)風(feng)險，為碳金融(rong)的(de)(de)發展提供(gong)支撐；同時引(yin)入金融(rong)監管，建立風(feng)險防控機制，增(zeng)強(qiang)機構投(tou)資(zi)者信心，吸引(yin)投(tou)資(zi)和金融(rong)創新，達到減排效應(ying)最(zui)大化的(de)(de)目(mu)的(de)(de)。