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2020年2月24日，國(guo)家發(fa)(fa)改委、國(guo)家能源局正式發(fa)(fa)布(bu)了《關于(yu)(yu)推進電(dian)力(li)交易機(ji)(ji)構獨立(li)規范(fan)運(yun)行的實施意見》（發(fa)(fa)改體改〔2020〕234號）（以下(xia)簡(jian)稱《意見》），對(dui)電(dian)力(li)交易機(ji)(ji)構獨立(li)規范(fan)運(yun)行提(ti)出了綱領性的要(yao)求。然(ran)而(er)，“天下(xia)之事，不難于(yu)(yu)立(li)法，而(er)難于(yu)(yu)法之必行”，從實施角(jiao)度(du)來(lai)看，以下(xia)幾個(ge)方面值得業界充分關注。

一、單一股東持股限制如何實施？

《意(yi)見(jian)》明(ming)確提出了“單一(yi)股(gu)東(dong)持股(gu)比(bi)例不(bu)得超過50%”。據我們檢索，在完成交易(yi)中(zhong)心(xin)(xin)股(gu)份制改(gai)造的(de)省份中(zhong)，重慶(qing)、山西、湖北(bei)、廣東(dong)等5家交易(yi)中(zhong)心(xin)(xin)單一(yi)股(gu)東(dong)持股(gu)比(bi)例均為(wei)70%，只有云南交易(yi)中(zhong)心(xin)(xin)單一(yi)股(gu)東(dong)股(gu)比(bi)為(wei)50%，進一(yi)步改(gai)造的(de)任務任重而道遠。

根據《企(qi)(qi)(qi)業國有(you)(you)資產交(jiao)易(yi)(yi)(yi)監督管理辦法》的(de)(de)規定，轉(zhuan)讓(rang)國有(you)(you)產權以及國有(you)(you)控股(gu)企(qi)(qi)(qi)業的(de)(de)增資，均須(xu)“進(jin)場交(jiao)易(yi)(yi)(yi)”。電(dian)力交(jiao)易(yi)(yi)(yi)中心屬(shu)于國有(you)(you)控股(gu)企(qi)(qi)(qi)業，無論是采取股(gu)權轉(zhuan)讓(rang)，或者是增資的(de)(de)方式，均須(xu)采取“進(jin)場交(jiao)易(yi)(yi)(yi)”的(de)(de)方式。

另外，所謂“單一股東(dong)(dong)”的(de)(de)界定(ding)，也存在(zai)著疑問：即(ji)單一股東(dong)(dong)是否包括關聯單位？《意見》本(ben)身并未(wei)明(ming)確該問題；我(wo)們認(ren)為(wei)從《意見》規(gui)定(ding)的(de)(de)目的(de)(de)來看，是為(wei)了保證各(ge)市(shi)場主(zhu)體充分(fen)的(de)(de)代表性，最大(da)限(xian)度(du)的(de)(de)多元化股權；因此“單一股東(dong)(dong)”不應包含關聯企業。

二、電力交易規則制定權限

電力(li)(li)交易規(gui)則是電力(li)(li)市(shi)場(chang)運(yun)行(xing)(xing)的(de)依據，是市(shi)場(chang)建設的(de)核(he)心內容。在《電力(li)(li)監管條例》中，規(gui)范(fan)的(de)稱謂是“電力(li)(li)市(shi)場(chang)運(yun)行(xing)(xing)規(gui)則”；違反“電力(li)(li)市(shi)場(chang)運(yun)行(xing)(xing)規(gui)則”的(de)，可能會被處以(yi)100萬元以(yi)下罰款以(yi)及吊(diao)銷許可證等(deng)法律后(hou)果。

《意見》明確(que)規定(ding)，電力(li)交易規則制定(ding)權屬于中央(yang)政府(fu)部門及地方政府(fu)相關部門，電力(li)交易機構(gou)無權制定(ding)變(bian)更。但是，在我國法律層面從未有對電力(li)交易規則性質(zhi)的(de)界定(ding)，也沒有制定(ding)發布權限的(de)規定(ding)。

從已發布的(de)相(xiang)關交(jiao)(jiao)易規(gui)則(ze)來看(kan)，操作(zuo)性和實(shi)施(shi)性規(gui)定不足是個普遍(bian)存在的(de)問題；而這些(xie)問題一般通過電(dian)力交(jiao)(jiao)易機(ji)構(gou)的(de)通知、文(wen)件（甚至(zhi)是交(jiao)(jiao)易機(ji)構(gou)的(de)郵件）來具體確認操作(zuo)的(de)。電(dian)力交(jiao)(jiao)易機(ji)構(gou)有(you)關電(dian)力交(jiao)(jiao)易操作(zuo)性、實(shi)施(shi)性規(gui)定能否被認定為(wei)“電(dian)力交(jiao)(jiao)易規(gui)則(ze)”？根據《意見》的(de)規(gui)定恐怕難(nan)以認定，這將(jiang)會(hui)給實(shi)踐相(xiang)關糾(jiu)紛的(de)解決增(zeng)加困(kun)難(nan)。

從證券、期貨行業的(de)(de)經驗(yan)來看，交(jiao)易所發(fa)(fa)布(bu)(bu)實(shi)施細(xi)則，具有(you)比(bi)政府主管部(bu)門發(fa)(fa)布(bu)(bu)的(de)(de)交(jiao)易規(gui)則無可替(ti)代的(de)(de)作用。承認(ren)電力(li)交(jiao)易機(ji)構發(fa)(fa)布(bu)(bu)的(de)(de)實(shi)施細(xi)則的(de)(de)法律(lv)地位(wei)，規(gui)范化其制(zhi)定(ding)、發(fa)(fa)布(bu)(bu)程序，或許是更為重要和迫(po)切的(de)(de)問(wen)題。

三、交易機構的“執法權”“強制退出電力市場”？

《意見》第八點“加強專業化監管體系建設”第一段有(you)一長句：

“交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)機構(gou)應有(you)針對性地制定完善相關(guan)規章(zhang)制度(du)，在政府有(you)關(guan)部(bu)門(men)指導下(xia)，加快(kuai)行(xing)業信(xin)用(yong)體系建設(she)，協助政府有(you)關(guan)部(bu)門(men)加強電(dian)力(li)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)履約監管，對嚴(yan)重(zhong)違法失信(xin)的(de)市(shi)場(chang)主體記入信(xin)用(yong)記錄并(bing)納入全國(guo)信(xin)用(yong)信(xin)息(xi)共享(xiang)平臺(tai)，依法公(gong)開(kai)違法失信(xin)行(xing)為，并(bing)采取(qu)警告(gao)或限制交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)等(deng)措施實(shi)施聯合懲戒；對拒(ju)不整(zheng)改或信(xin)用(yong)評價為不適合參與(yu)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)的(de)市(shi)場(chang)主體，可取(qu)消(xiao)市(shi)場(chang)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)資格，強制退出電(dian)力(li)市(shi)場(chang)。”

從上文表述來(lai)看，“取消市場(chang)交易資(zi)格，強制退出電力(li)市場(chang)”的(de)主體(ti)應(ying)為(wei)“交易機構”。目(mu)前(qian)在政(zheng)府規(gui)范性文件(jian)層面(mian)對退出市場(chang)有規(gui)定的(de)為(wei)《售電公司準入與(yu)退出管(guan)理辦法》（發改經體(ti)[2016]2120號），但該文件(jian)已經于2019年10月期滿失效。《意(yi)見》是否(fou)意(yi)味(wei)著(zhu)電力(li)交易機構產生(sheng)了強制主體(ti)退出電力(li)市場(chang)的(de)“執法權”？

從《售電(dian)公司(si)準(zhun)(zhun)入與退(tui)出管理辦(ban)法(fa)》規定的(de)準(zhun)(zhun)入條件(jian)來(lai)(lai)看，行(xing)(xing)(xing)政(zheng)機關履行(xing)(xing)(xing)的(de)是“備案”職責，市(shi)場(chang)準(zhun)(zhun)入并(bing)非屬(shu)于(yu)“行(xing)(xing)(xing)政(zheng)許(xu)(xu)可”范疇；從對市(shi)場(chang)主(zhu)(zhu)體(ti)(ti)的(de)實際影響來(lai)(lai)看，市(shi)場(chang)主(zhu)(zhu)體(ti)(ti)準(zhun)(zhun)入有著(zhu)類(lei)似(si)于(yu)行(xing)(xing)(xing)政(zheng)許(xu)(xu)可的(de)法(fa)律效果。因此，市(shi)場(chang)主(zhu)(zhu)體(ti)(ti)被強(qiang)制退(tui)出電(dian)力市(shi)場(chang)，有必要給(gei)與程序上的(de)救濟權利(li)，如聽證、申辯和陳述的(de)權利(li)。市(shi)場(chang)主(zhu)(zhu)體(ti)(ti)退(tui)出職責的(de)行(xing)(xing)(xing)使，是否由電(dian)力交(jiao)易機構(gou)行(xing)(xing)(xing)使，以及是否會給(gei)與類(lei)似(si)于(yu)行(xing)(xing)(xing)政(zheng)處罰同樣的(de)救濟措施，有待于(yu)具體(ti)(ti)實施辦(ban)法(fa)的(de)明確。