本文通過對(dui)中國碳(tan)(tan)交(jiao)易(yi)(yi)市(shi)場(chang)在(zai)發展歷程上的(de)(de)(de)(de)深度(du)(du)剖(pou)析,指(zhi)出(chu)(chu)(chu)中國碳(tan)(tan)交(jiao)易(yi)(yi)市(shi)場(chang)存(cun)在(zai)交(jiao)易(yi)(yi)效率和市(shi)場(chang)活力低等(deng)特點,以及(ji)市(shi)場(chang)標(biao)準不統一(yi)(yi),缺乏透明度(du)(du)等(deng)突出(chu)(chu)(chu)問題(ti),并針(zhen)對(dui)中國碳(tan)(tan)市(shi)場(chang)存(cun)在(zai)的(de)(de)(de)(de)問題(ti),一(yi)(yi)對(dui)一(yi)(yi)地提(ti)出(chu)(chu)(chu)了統一(yi)(yi)碳(tan)(tan)交(jiao)易(yi)(yi)市(shi)場(chang)行(xing)業(ye)標(biao)準,提(ti)高碳(tan)(tan)交(jiao)易(yi)(yi)市(shi)場(chang)透明度(du)(du)等(deng)政策(ce)建議,旨在(zai)為中國碳(tan)(tan)交(jiao)易(yi)(yi)市(shi)場(chang)的(de)(de)(de)(de)發展提(ti)供指(zhi)導,以減少(shao)日益受(shou)到關注的(de)(de)(de)(de)碳(tan)(tan)排(pai)放。
一、引言
袁浦(pu)(2011)指出在(zai)碳(tan)交(jiao)易(yi)制度(du)下,碳(tan)排(pai)放權的(de)分配方式對中(zhong)國經(jing)濟的(de)發展起(qi)著重要作用。杜坤(kun)倫(2013)從(cong)資本市場(chang)(chang)(chang)運行模式角度(du),提出國際經(jing)驗可(ke)(ke)借(jie)鑒但不可(ke)(ke)照搬(ban),要建(jian)立具(ju)有中(zhong)國特色的(de)碳(tan)交(jiao)易(yi)市場(chang)(chang)(chang)。李偉(2016)在(zai)低碳(tan)經(jing)濟背景下,指出中(zhong)國碳(tan)交(jiao)易(yi)市場(chang)(chang)(chang)的(de)發展需要改進排(pai)放計量和審計技術(shu),大(da)力發展碳(tan)金融。劉惠萍(2017)在(zai)全(quan)球低碳(tan)經(jing)濟轉型時期,指出中(zhong)國啟(qi)動全(quan)國碳(tan)排(pai)放交(jiao)易(yi)市場(chang)(chang)(chang)需要大(da)力推(tui)進碳(tan)技術(shu)創(chuang)新。
本(ben)文以(yi)外部性理(li)論、產權經濟學的(de)基(ji)(ji)本(ben)原(yuan)理(li)以(yi)及比較優勢理(li)論為支撐,以(yi)前人的(de)研究成(cheng)果為參考,在中(zhong)國(guo)進入碳市場基(ji)(ji)礎建設時期的(de)新背景下,指出(chu)(chu)了(le)中(zhong)國(guo)碳交(jiao)易(yi)(yi)市場面臨的(de)困境,提出(chu)(chu)了(le)統一全國(guo)碳交(jiao)易(yi)(yi)市場的(de)政策建議。
二、中國碳交易市場面臨的困境
(一)碳交易市場標準不夠統一
中國(guo)(guo)碳交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)市(shi)場(chang)(chang)起步較晚,2011年(nian)底出(chu)臺(tai)《十二五期(qi)間溫(wen)室氣體排(pai)放(fang)控制(zhi)(zhi)工(gong)作計劃》,2012年(nian)才開(kai)始開(kai)展(zhan)(zhan)碳交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)市(shi)場(chang)(chang)工(gong)作,碳交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)市(shi)場(chang)(chang)的(de)建(jian)設(she)過(guo)于(yu)倉促,且中國(guo)(guo)碳交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)市(shi)場(chang)(chang)分(fen)布(bu)于(yu)不同省市(shi)的(de)各(ge)個試(shi)點,缺乏(fa)統一的(de)監督管理,導致中國(guo)(guo)碳交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)市(shi)場(chang)(chang)發(fa)展(zhan)(zhan)極不成熟(shu)。相(xiang)(xiang)比于(yu)發(fa)達國(guo)(guo)家(jia)而言,中國(guo)(guo)的(de)碳交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)市(shi)場(chang)(chang)發(fa)展(zhan)(zhan)狀(zhuang)況(kuang)十分(fen)落后(hou),碳排(pai)放(fang)權交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)準(zhun)(zhun)入(ru)制(zhi)(zhi)度(du)尚缺乏(fa)統一的(de)審批權限和(he)準(zhun)(zhun)入(ru)標準(zhun)(zhun)等(deng),市(shi)場(chang)(chang)標準(zhun)(zhun)分(fen)散,交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)效率(lv)和(he)市(shi)場(chang)(chang)活(huo)力相(xiang)(xiang)對(dui)較低。
(二)碳交易市場的透明度較差
中(zhong)國碳交易(yi)(yi)市(shi)場的(de)信息(xi)不透明(ming)(ming),企(qi)業(ye)不愿(yuan)意公開碳排放(fang)、碳配額總量、配額方案以及(ji)交易(yi)(yi)數據等信息(xi),導致各(ge)企(qi)業(ye)信息(xi)獲取不及(ji)時,不能作出有效的(de)交易(yi)(yi)決策(ce)。不透明(ming)(ming)的(de)碳交易(yi)(yi)市(shi)場信息(xi),使交易(yi)(yi)雙方不能確定公平(ping)合理(li)的(de)市(shi)場定價,大(da)大(da)增加了交易(yi)(yi)成本,降(jiang)低了交易(yi)(yi)效率,導致中(zhong)國的(de)碳交易(yi)(yi)市(shi)場缺(que)乏流(liu)動性,市(shi)場發展緩慢。
(三)碳交易市場專業人才缺乏
中國(guo)(guo)(guo)碳(tan)(tan)交(jiao)易市(shi)場(chang)的(de)(de)(de)發展時間短,專業(ye)(ye)(ye)人才(cai)匱乏,進而(er)導致中國(guo)(guo)(guo)碳(tan)(tan)交(jiao)易市(shi)場(chang)的(de)(de)(de)開發和(he)(he)(he)管理(li)缺(que)乏科(ke)學(xue)有效的(de)(de)(de)理(li)論和(he)(he)(he)先(xian)進的(de)(de)(de)技(ji)術(shu)做支撐。近年來,隨著各(ge)個碳(tan)(tan)排(pai)放交(jiao)易試點的(de)(de)(de)先(xian)后建立,中國(guo)(guo)(guo)對碳(tan)(tan)交(jiao)易專業(ye)(ye)(ye)人才(cai)的(de)(de)(de)需(xu)求日(ri)益迫(po)切。然而(er)中國(guo)(guo)(guo)目(mu)前對碳(tan)(tan)交(jiao)易人才(cai)和(he)(he)(he)隊伍(wu)建設的(de)(de)(de)支持和(he)(he)(he)投入還比較低,節能減排(pai)技(ji)術(shu)、管理(li)技(ji)術(shu)等與發達國(guo)(guo)(guo)家相(xiang)比還存在極大(da)的(de)(de)(de)差(cha)距,導致中國(guo)(guo)(guo)一直處于整(zheng)個碳(tan)(tan)交(jiao)易產業(ye)(ye)(ye)鏈(lian)的(de)(de)(de)最底端。
(四)碳交易立法保障水平較低
目前,只有深圳和北京試點通過了(le)(le)由當(dang)地人民代表大(da)會批準(zhun)的碳交易(yi)(yi)立法(fa)(fa)。上海、廣東等(deng)試點僅出臺了(le)(le)與碳交易(yi)(yi)相關(guan)的地方政府(fu)法(fa)(fa)規,法(fa)(fa)律約束力(li)弱。國(guo)家發改(gai)委正式頒布了(le)(le)《全(quan)國(guo)碳排放權交易(yi)(yi)管理暫行辦法(fa)(fa)》,為啟(qi)動全(quan)國(guo)碳交易(yi)(yi)市(shi)場提供了(le)(le)基本的制度保障。
但(dan)是中國碳排放交(jiao)易(yi)的監管體系(xi)和(he)法(fa)律仍不完善,缺乏具體規(gui)定碳交(jiao)易(yi)方法(fa)的法(fa)律文件,碳交(jiao)易(yi)中介機構、服務機構以及(ji)碳交(jiao)易(yi)市場參與(yu)者的權利和(he)義務沒有明確。
(五)監督和績效管(guan)理機制匱乏
中國(guo)碳排放市(shi)場(chang)的(de)(de)(de)(de)(de)管(guan)理(li)以(yi)及運作(zuo)存在(zai)極大的(de)(de)(de)(de)(de)市(shi)場(chang)風險,違(wei)規操作(zuo)層出不(bu)窮,碳交(jiao)易正常(chang)程序的(de)(de)(de)(de)(de)維護(hu)存在(zai)較大問題(ti)。與美國(guo)、歐洲等發達國(guo)家和地區的(de)(de)(de)(de)(de)碳交(jiao)易市(shi)場(chang)相比,中國(guo)的(de)(de)(de)(de)(de)碳交(jiao)易市(shi)場(chang)還沒有(you)(you)完善的(de)(de)(de)(de)(de)監(jian)管(guan)體系,未設立(li)專門的(de)(de)(de)(de)(de)監(jian)管(guan)機(ji)(ji)構(gou),不(bu)利于(yu)建立(li)有(you)(you)效(xiao)的(de)(de)(de)(de)(de)監(jian)管(guan)協調(diao)機(ji)(ji)制。同(tong)時,企(qi)(qi)業的(de)(de)(de)(de)(de)管(guan)理(li)缺(que)乏有(you)(you)效(xiao)的(de)(de)(de)(de)(de)理(li)論支撐,政策實施上存在(zai)嚴重的(de)(de)(de)(de)(de)滯后性,導(dao)致企(qi)(qi)業決(jue)策的(de)(de)(de)(de)(de)執行效(xiao)率不(bu)高,難以(yi)提高企(qi)(qi)業績(ji)效(xiao),維護(hu)碳交(jiao)易市(shi)場(chang)的(de)(de)(de)(de)(de)有(you)(you)序運行。
三、中國碳交易市場的治理
(一)統一碳交易市場行業標準
統(tong)一中國(guo)碳排放權交(jiao)(jiao)易準(zhun)入制度、審(shen)批權限以及(ji)準(zhun)入標準(zhun),在(zai)碳配額和(he)其(qi)他(ta)碳產(chan)品交(jiao)(jiao)易上,建立(li)一個專業高效的交(jiao)(jiao)易平(ping)臺(tai)。除(chu)此之(zhi)外,金融機構和(he)交(jiao)(jiao)易所應與政府充分(fen)合作,加強(qiang)與其(qi)他(ta)交(jiao)(jiao)易平(ping)臺(tai)在(zai)碳交(jiao)(jiao)易標準(zhun)整合、市場(chang)流通(tong)等領(ling)域的溝通(tong)與協調,制定(ding)統(tong)一碳市場(chang)交(jiao)(jiao)易標準(zhun),建立(li)跨平(ping)臺(tai)的碳配額,發展區域間交(jiao)(jiao)易。最終形成分(fen)工有序(xu),合作共(gong)贏(ying)的碳行(xing)業體(ti)系(xi)。
(二)提高碳交易市場的透明度
優(you)化碳交(jiao)(jiao)易的(de)市(shi)(shi)場(chang)機制(zhi),堅持公(gong)(gong)(gong)平、公(gong)(gong)(gong)開、透明的(de)市(shi)(shi)場(chang)原則。在(zai)缺乏(fa)透明和(he)廣泛可(ke)獲取(qu)的(de)市(shi)(shi)場(chang)信息(xi)的(de)情(qing)況(kuang)下(xia),市(shi)(shi)場(chang)參與者(zhe)無法做出(chu)精細的(de)交(jiao)(jiao)易決策(ce)(ce)。中(zhong)國(guo)需要進一步提(ti)高(gao)信息(xi)透明度,除了(le)在(zai)各試點范圍內(nei)公(gong)(gong)(gong)布碳交(jiao)(jiao)易計劃、管理措施等政(zheng)策(ce)(ce)工具的(de)實施外,還應向社會公(gong)(gong)(gong)開企(qi)(qi)業排放(fang)控(kong)制(zhi)的(de)關鍵數(shu)據、配額(e)總(zong)量(liang)和(he)配額(e)分配情(qing)況(kuang)。獲得(de)充(chong)足、可(ke)靠的(de)信息(xi),確保企(qi)(qi)業有效參與碳市(shi)(shi)場(chang)交(jiao)(jiao)易,提(ti)高(gao)碳交(jiao)(jiao)易市(shi)(shi)場(chang)的(de)交(jiao)(jiao)易效率(lv)。
(三)加快專業人才和隊伍建設
提(ti)供碳(tan)(tan)交(jiao)易方(fang)面的教育,鼓(gu)(gu)勵高(gao)等教育機構(gou)發展碳(tan)(tan)交(jiao)易專業(ye),努(nu)力(li)培(pei)(pei)養合(he)格(ge)的碳(tan)(tan)交(jiao)易專業(ye)人(ren)才和隊伍,促進中(zhong)國碳(tan)(tan)交(jiao)易市(shi)(shi)場的有序發展。一(yi)(yi)方(fang)面,需(xu)要(yao)招(zhao)募和培(pei)(pei)訓大量專業(ye)人(ren)員,提(ti)高(gao)參與碳(tan)(tan)交(jiao)易市(shi)(shi)場的各類(lei)機構(gou)的效率和專業(ye)水平,另一(yi)(yi)方(fang)面,需(xu)要(yao)鼓(gu)(gu)勵更多(duo)的企業(ye)關(guan)注環境問題,為(wei)碳(tan)(tan)交(jiao)易市(shi)(shi)場提(ti)供服務,增強碳(tan)(tan)交(jiao)易市(shi)(shi)場的議(yi)價能力(li)。
(四)建全碳交易市場立法保障
建立專門(men)(men)的(de)(de)(de)(de)監管(guan)部門(men)(men),對市場(chang)進行有效監管(guan)是(shi)當務之(zhi)急。中國(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)碳(tan)交易市場(chang)是(shi)一(yi)(yi)個典型的(de)(de)(de)(de)政策(ce)導(dao)向市場(chang),應該(gai)建立健全法(fa)(fa)律(lv)和監管(guan)體系(xi),促(cu)進全國(guo)(guo)碳(tan)交易市場(chang)的(de)(de)(de)(de)順利(li)運行。一(yi)(yi)方面,碳(tan)市場(chang)需要強有力的(de)(de)(de)(de)立法(fa)(fa),盡快頒布明確碳(tan)市場(chang)各方的(de)(de)(de)(de)責任、權利(li)和利(li)益的(de)(de)(de)(de)法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規,為碳(tan)交易提供保障。另一(yi)(yi)方面,政府應該(gai)考慮到減(jian)少(shao)碳(tan)排放的(de)(de)(de)(de)重要性。在能源、環(huan)境保護、資源管(guan)理等法(fa)(fa)律(lv)體系(xi)中增加低碳(tan)經濟的(de)(de)(de)(de)內容,促(cu)進國(guo)(guo)家法(fa)(fa)制建設(she),規范轉(zhuan)型過程,實現低碳(tan)經濟。
(五)加強交易監督和績效管理
健全監(jian)(jian)(jian)管機(ji)制,設(she)立專門(men)的(de)監(jian)(jian)(jian)管部(bu)門(men)監(jian)(jian)(jian)督(du)碳(tan)(tan)排(pai)放(fang)交易(yi)市(shi)場。首先,需建立降低市(shi)場風險、控制違(wei)規(gui)操(cao)作(zuo)、維護碳(tan)(tan)排(pai)放(fang)交易(yi)正常程序的(de)綜合(he)監(jian)(jian)(jian)管體系(xi)。其次,政(zheng)府應通過宏(hong)觀(guan)政(zheng)策(ce)規(gui)劃和(he)監(jian)(jian)(jian)督(du),在促進市(shi)場發展方面發揮(hui)協(xie)調作(zuo)用(yong)。例如,明確定(ding)義MRV的(de)時間節點和(he)性能調整的(de)時間節點。最后(hou),政(zheng)府應該制定(ding)措施,加強績效管理,防止任何公司或個人操(cao)縱(zong)碳(tan)(tan)市(shi)場交易(yi)價格,并對表現不佳的(de)企業(ye)給予嚴懲(cheng)。
四、結論
2011年后,八大(da)碳(tan)(tan)交(jiao)易試點先后建立,中(zhong)國(guo)成(cheng)功完成(cheng)了碳(tan)(tan)交(jiao)易市(shi)(shi)場機制(zhi)試點和(he)設計的(de)(de)初步階段(duan),在數量(liang)和(he)性能(neng)上都取(qu)得了顯著的(de)(de)成(cheng)績。但在交(jiao)易效率、市(shi)(shi)場監管、相關(guan)立法的(de)(de)制(zhi)定和(he)人才(cai)需求(qiu)等方(fang)面仍有很大(da)的(de)(de)差距,中(zhong)國(guo)應更多地關(guan)注當(dang)前碳(tan)(tan)交(jiao)易市(shi)(shi)場發展的(de)(de)不(bu)平衡問題。
目前,如何(he)將試點市場(chang)(chang)(chang)與全(quan)國碳(tan)(tan)市場(chang)(chang)(chang)連接(jie)起(qi)來,實現建立統一的(de)全(quan)國碳(tan)(tan)排放交(jiao)易市場(chang)(chang)(chang)的(de)最終目標是(shi)關鍵。從對中國碳(tan)(tan)交(jiao)易市場(chang)(chang)(chang)優化的(de)重(zhong)(zhong)新審視中,本(ben)文找出了幾個重(zhong)(zhong)要(yao)的(de)政策啟示:一是(shi)完(wan)善碳(tan)(tan)交(jiao)易市場(chang)(chang)(chang)體系,制(zhi)定(ding)統一的(de)交(jiao)易準(zhun)入標準(zhun);二(er)是(shi)區域(yu)發展(zhan)要(yao)協調平(ping)衡,重(zhong)(zhong)點發展(zhan)專(zhuan)業人才和服務團隊;最后中國需要(yao)完(wan)善相關的(de)法(fa)律體系。
總之,中國(guo)應該建立一個(ge)統(tong)一、高效、規(gui)范的碳交易市(shi)場,有效地(di)融入國(guo)際市(shi)場,最終(zhong)實(shi)現(xian)節能減排(pai)和(he)綠色發(fa)展。