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2019年，我國電力市場建設工作進展較快，特別是電力現貨市場的方案設計逐步清晰。到6月底，8個電力現貨試點省份均能夠完成初步方案的設計和規則征求意見稿的編制工作，并以此為標志進入電力現貨市場的模擬試運行階段。其中2018年8月已經進入模擬試運行的廣東省，在今年5月開始抽取合適時間進行試結算調電工作。實際上，以電力現貨市場試點地區完成詳細方案設計為門檻，我國的電力市場化改革進入了實質階段，現行規則體系基于國家發改委、國家能源局2016年印發《電力中長期交易基本規則(暫行)》和原國家電監會建立的輔助服務補償機制，隨著電力現貨市場建設的深入，電力市場規則體系的頂層設計必須進行較大幅度的完善。

1、現行規則體系頂層設計回顧

全國(guo)范(fan)圍內(nei)的(de)輔助服務(wu)補償機(ji)制建(jian)設始于(yu)2006年，至本(ben)(ben)輪改革開始已(yi)經基本(ben)(ben)建(jian)立(li)完成。《電力中長期(qi)交易基本(ben)(ben)規(gui)(gui)則(ze)（暫(zan)行）》2016年底出臺，其征(zheng)求(qiu)(qiu)意(yi)見(jian)(jian)稿于(yu)2015年向社會發布。從(cong)當時征(zheng)求(qiu)(qiu)意(yi)見(jian)(jian)文件國(guo)能(neng)綜監管[2015]670號(hao)的(de)內(nei)容來看，實(shi)際上原本(ben)(ben)的(de)設計是“兩規(gui)(gui)則(ze)、一(yi)(yi)辦法、一(yi)(yi)機(ji)制”，即670號(hao)文件征(zheng)求(qiu)(qiu)意(yi)見(jian)(jian)的(de)文件有三(san)個(ge)：《電力市場運營基本(ben)(ben)規(gui)(gui)則(ze)(征(zheng)求(qiu)(qiu)意(yi)見(jian)(jian)稿)》、《電力市場監管辦法(征(zheng)求(qiu)(qiu)意(yi)見(jian)(jian)稿)》、《電力中長期(qi)交易基本(ben)(ben)規(gui)(gui)則(ze)(征(zheng)求(qiu)(qiu)意(yi)見(jian)(jian)稿)》。

從四年電(dian)(dian)力(li)市(shi)場化的(de)(de)實(shi)踐角度來看670號文件(jian)(jian)，當時頂層設計團隊市(shi)場建設的(de)(de)思路(lu)是(shi)清(qing)晰(xi)的(de)(de)，選(xuan)擇也(ye)是(shi)切合(he)實(shi)際的(de)(de)。其中(zhong)，《電(dian)(dian)力(li)市(shi)場監管(guan)辦法(征求意見稿)》是(shi)這個規(gui)則(ze)體系(xi)中(zhong)用于(yu)執行(xing)電(dian)(dian)力(li)市(shi)場監管(guan)工作的(de)(de)文件(jian)(jian)。另外兩(liang)個文件(jian)(jian)并(bing)非是(shi)配合(he)使(shi)用，《電(dian)(dian)力(li)市(shi)場運(yun)營基本規(gui)則(ze)(征求意見稿)》和(he)《電(dian)(dian)力(li)中(zhong)長期交易(yi)基本規(gui)則(ze)(征求意見稿)》描述的(de)(de)是(shi)兩(liang)種截然(ran)不同的(de)(de)運(yun)營機(ji)制。

670號(hao)文件(jian)三(san)個(ge)附件(jian)中的(de)(de)“遣詞(ci)造(zao)句”小心翼翼地體現出(chu)了設計(ji)團隊的(de)(de)想法，《電力(li)市(shi)場(chang)運營基(ji)本(ben)(ben)規(gui)(gui)則(ze)(征(zheng)求(qiu)意(yi)見稿)》堂(tang)堂(tang)正正地使用(yong)“電力(li)市(shi)場(chang)”的(de)(de)說法，而在《電力(li)中長期(qi)交易基(ji)本(ben)(ben)規(gui)(gui)則(ze)(征(zheng)求(qiu)意(yi)見稿)》中則(ze)竭力(li)避免出(chu)現“電力(li)市(shi)場(chang)”這(zhe)(zhe)個(ge)名詞(ci)，代之(zhi)的(de)(de)是“電力(li)市(shi)場(chang)化交易”。這(zhe)(zhe)種文字描(miao)述上(shang)的(de)(de)區別反映了設計(ji)團隊對《電力(li)市(shi)場(chang)運營基(ji)本(ben)(ben)規(gui)(gui)則(ze)(征(zheng)求(qiu)意(yi)見稿)》和(he)《電力(li)中長期(qi)交易基(ji)本(ben)(ben)規(gui)(gui)則(ze)(征(zheng)求(qiu)意(yi)見稿)》定位的(de)(de)不同：

《電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)運營基本規(gui)(gui)則(征求意(yi)(yi)見(jian)稿)》是中發9號文配套文件二《電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)建設(she)實施意(yi)(yi)見(jian)》的(de)具體操作規(gui)(gui)則，描述的(de)是現代電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)模式(shi)，是要采用電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)現貨(huo)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)代替長(chang)(chang)期以來(lai)我(wo)國執行的(de)計劃調(diao)度制度，用中長(chang)(chang)期交易代替政府(fu)分(fen)配發用電(dian)(dian)(dian)(dian)指標制度，即(ji)以電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)現貨(huo)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)為核(he)心，通過電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)現貨(huo)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)發現價格、維(wei)持(chi)系統平衡，輔以能夠(gou)與電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)現貨(huo)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)相配合的(de)電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)中長(chang)(chang)期交易機制，規(gui)(gui)避電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)現貨(huo)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)價格波(bo)動(dong)風險或者(zhe)鎖(suo)定收益。

《電(dian)(dian)(dian)力中長期交(jiao)易(yi)(yi)基本規(gui)則(征求意見稿)》描述的并非“電(dian)(dian)(dian)力中長期交(jiao)易(yi)(yi)+電(dian)(dian)(dian)力現貨交(jiao)易(yi)(yi)”的市(shi)場(chang)模式(shi)(shi)，而(er)是“電(dian)(dian)(dian)力計劃(hua)調度(du)+發(fa)用電(dian)(dian)(dian)指標交(jiao)易(yi)(yi)”的運營模式(shi)(shi)，即(ji)通過(guo)電(dian)(dian)(dian)力直接交(jiao)易(yi)(yi)形式(shi)(shi)進(jin)行(xing)電(dian)(dian)(dian)量(liang)交(jiao)易(yi)(yi)，代替原有的政(zheng)府發(fa)用電(dian)(dian)(dian)指標分(fen)配機制(zhi)，不改(gai)(gai)變電(dian)(dian)(dian)力調度(du)組織生(sheng)產、確定如何執(zhi)行(xing)指標的機制(zhi)。設計團隊將(jiang)其(qi)定義為(wei)(wei)(wei)“市(shi)場(chang)化(hua)交(jiao)易(yi)(yi)”是因為(wei)(wei)(wei)電(dian)(dian)(dian)力直接交(jiao)易(yi)(yi)改(gai)(gai)變了(le)政(zheng)府分(fen)配發(fa)用電(dian)(dian)(dian)計劃(hua)過(guo)程(cheng)中將(jiang)用戶側整體視為(wei)(wei)(wei)一(yi)(yi)個用戶的做法(fa)，在財務(wu)上(shang)明確了(le)發(fa)電(dian)(dian)(dian)企業將(jiang)電(dian)(dian)(dian)量(liang)出售給了(le)誰，可(ke)(ke)以(yi)看(kan)成是一(yi)(yi)種(zhong)將(jiang)電(dian)(dian)(dian)能(neng)量(liang)視為(wei)(wei)(wei)一(yi)(yi)般商品交(jiao)易(yi)(yi)的做法(fa)，具有市(shi)場(chang)化(hua)的特征，可(ke)(ke)以(yi)稱之為(wei)(wei)(wei)“市(shi)場(chang)化(hua)交(jiao)易(yi)(yi)”，但是由(you)于完全沒有考慮電(dian)(dian)(dian)力的物理特性，不能(neng)反映(ying)實時供需信(xin)號(hao)和位置信(xin)號(hao)。

回頭再看(kan)，《電力市(shi)(shi)場(chang)(chang)運營(ying)基本(ben)規(gui)則(征(zheng)求意見稿(gao))》目標是建(jian)立國際通行的現代(dai)電力市(shi)(shi)場(chang)(chang)體系，同(tong)步設計(ji)《電力中(zhong)長期交(jiao)易(yi)基本(ben)規(gui)則(征(zheng)求意見稿(gao))》似乎有“闌尾”之(zhi)嫌。其實(shi)不然，多設計(ji)這一(yi)運營(ying)模式顯示了頂(ding)層設計(ji)團隊對國情社情的清醒認識和對國際電力市(shi)(shi)場(chang)(chang)化改革經驗(yan)的理智總結。

一是除浙江外(wai)，我國沒有電力(li)現貨(huo)市(shi)場(chang)(chang)運行經驗，電力(li)現貨(huo)市(shi)場(chang)(chang)涉及了計劃調度制度的改革(ge)，技術含量高(gao)，工作量大，矛盾復雜，試點(dian)要求時間長，難(nan)于快速推廣。

二是當時各地方政府對于通過競爭降低用(yong)能水(shui)平的呼聲強烈，現(xian)貨(huo)試(shi)點不可能數(shu)量(liang)很(hen)大(da)，那么非(fei)現(xian)貨(huo)試(shi)點難免推動更為熟(shu)悉的“優惠電”，與其走老路搞“優惠電”，不如規(gui)范地開展有(you)市場(chang)化特征(zheng)的電力直(zhi)接交易。

三(san)是以電(dian)力現(xian)貨市(shi)(shi)場(chang)建設為核心的(de)現(xian)代(dai)電(dian)力市(shi)(shi)場(chang)體系，自身是需要建設成(cheng)本的(de)，我(wo)國幅員(yuan)遼闊，各地經濟發展階段差(cha)別很(hen)大，在科學(xue)的(de)全(quan)國電(dian)力市(shi)(shi)場(chang)規劃完成(cheng)前，難以決定電(dian)力現(xian)貨市(shi)(shi)場(chang)是否適合全(quan)部省份。

《電(dian)(dian)力(li)(li)(li)中長期交易(yi)基(ji)(ji)本(ben)規(gui)(gui)則(ze)(暫(zan)行)》后來的(de)落實情況(kuang)充(chong)分說明頂層設(she)(she)計團隊預想的(de)正確，但(dan)設(she)(she)計團隊應(ying)該沒有想到的(de)是(shi)，《電(dian)(dian)力(li)(li)(li)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)運(yun)營(ying)(ying)基(ji)(ji)本(ben)規(gui)(gui)則(ze)(征求意見稿(gao))》和《電(dian)(dian)力(li)(li)(li)中長期交易(yi)基(ji)(ji)本(ben)規(gui)(gui)則(ze)(征求意見稿(gao))》被誤解為兩種“市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)”模式，決策過(guo)(guo)程中因(yin)為有觀點提出不要讓地(di)方政(zheng)府牽頭部(bu)門面對太多選擇(ze)而“無所(suo)適從(cong)”，提出先(xian)出臺電(dian)(dian)力(li)(li)(li)中長期交易(yi)基(ji)(ji)本(ben)規(gui)(gui)則(ze)，擇(ze)機(ji)印發電(dian)(dian)力(li)(li)(li)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)運(yun)營(ying)(ying)規(gui)(gui)則(ze)。《電(dian)(dian)力(li)(li)(li)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)運(yun)營(ying)(ying)基(ji)(ji)本(ben)規(gui)(gui)則(ze)(征求意見稿(gao))》如同(tong)美(mei)國的(de)標準化市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)設(she)(she)計一樣(yang)，雖然沒有推動(dong)美(mei)國的(de)統一市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)建(jian)設(she)(she)，但(dan)是(shi)在(zai)美(mei)國7個(ge)(ge)區域市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)最(zui)終模式設(she)(she)計當(dang)中得到體現(xian)一樣(yang)，雖然始終沒有去掉“征求意見稿(gao)”五個(ge)(ge)字(zi)，但(dan)是(shi)在(zai)后來8個(ge)(ge)電(dian)(dian)力(li)(li)(li)現(xian)貨(huo)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)試點方案設(she)(she)計過(guo)(guo)程中，均體現(xian)了其基(ji)(ji)本(ben)的(de)思想、原則(ze)和內容。

2、現行規則體系頂層設計待完善之處

“一規則(ze)、一機(ji)制(zhi)”的(de)現行規則(ze)體系(xi)頂層設(she)計在新一輪電(dian)改的(de)初期(qi)發揮了(le)巨大作用，截至2018年(nian)，全國29省(sheng)(市、區(qu)(qu))(不包括海南(nan)和西藏)的(de)31個交易區(qu)(qu)域共依據頂層設(she)計編(bian)制(zhi)各(ge)類電(dian)力市場(chang)規則(ze)近300個，全國主要省(sheng)份(fen)均開展(zhan)了(le)電(dian)力直接(jie)交易，多省(sheng)開展(zhan)了(le)以(yi)調峰(feng)、調頻為主的(de)市場(chang)化輔助服務交易。隨著市場(chang)化的(de)深入(ru)，現行規則(ze)機(ji)制(zhi)頂層設(she)計待完善之處逐漸明顯。

《電力中長期交易基本規則(暫行)》不能夠適應電力現貨市場建設試點的需要

《電力中(zhong)長期交(jiao)易(yi)基本規則(暫行)》總則中(zhong)開宗(zong)明(ming)義指出其(qi)不適用于電力現貨市場建設地區，僅適用于電力現貨市場啟動之前。

一方面，電力現(xian)貨市場中(zhong)交易的電力商品帶有時標信(xin)號，因(yin)此，作為鎖定(ding)收益(yi)和避險功(gong)能的電力中(zhong)長期(qi)交易，合同中(zhong)必須要相應(ying)的約(yue)定(ding)交割(ge)功(gong)率(lv)曲線，以約(yue)定(ding)雙(shuang)方在時標價格上的經濟責任；

另一方(fang)面集(ji)(ji)中(zhong)(zhong)進行(xing)的(de)(de)中(zhong)(zhong)長(chang)期(qi)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)要采用標(biao)準(zhun)曲(qu)線(xian)，由于中(zhong)(zhong)長(chang)期(qi)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)要適(shi)應(ying)現貨約(yue)定(ding)交(jiao)(jiao)(jiao)割功率曲(qu)線(xian)，集(ji)(ji)中(zhong)(zhong)進行(xing)的(de)(de)中(zhong)(zhong)長(chang)期(qi)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)就(jiu)不能執行(xing)現行(xing)定(ding)價(jia)方(fang)式，僅考慮以量定(ding)價(jia)，要明確(que)集(ji)(ji)中(zhong)(zhong)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)標(biao)的(de)(de)的(de)(de)電量交(jiao)(jiao)(jiao)割的(de)(de)標(biao)準(zhun)曲(qu)線(xian)，如(ru)電力(li)現貨試點地(di)區選擇了(le)集(ji)(ji)中(zhong)(zhong)式市場，則集(ji)(ji)中(zhong)(zhong)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)標(biao)準(zhun)曲(qu)線(xian)的(de)(de)差價(jia)合(he)約(yue)金融交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)屬(shu)性明顯，不在電力(li)監(jian)管職能范圍當中(zhong)(zhong)，還(huan)需要金融監(jian)管機構介入，其未來的(de)(de)中(zhong)(zhong)長(chang)期(qi)電力(li)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)規則不應(ying)包括標(biao)準(zhun)曲(qu)線(xian)差價(jia)合(he)約(yue)的(de)(de)集(ji)(ji)中(zhong)(zhong)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)。

《電力中長期交易基本規則(暫行)》沒有重點考慮市場間電力交易

《電(dian)(dian)力中(zhong)長期交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)基本規(gui)則(暫行)》制定(ding)過程，將(jiang)內(nei)(nei)(nei)容(rong)重點(dian)放在了(le)同一市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)(chang)內(nei)(nei)(nei)的(de)電(dian)(dian)力交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)，方方面面考慮(lv)比較細致系(xi)(xi)(xi)統，但是對(dui)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)(chang)間(jian)(jian)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(跨(kua)省(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)跨(kua)區)僅做了(le)原則描述，特別是缺乏(fa)了(le)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)(chang)內(nei)(nei)(nei)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)和市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)(chang)間(jian)(jian)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)的(de)邏輯關系(xi)(xi)(xi)闡述，僅模糊地(di)指(zhi)出應是平(ping)行市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)(chang)(不分大(da)小、高低)。因此，實(shi)際操(cao)作中(zhong)出現了(le)兩級市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)(chang)，即(ji)省(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)外(wai)來(lai)電(dian)(dian)和省(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)外(wai)送電(dian)(dian)均(jun)不參(can)加省(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(區)內(nei)(nei)(nei)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)(chang)，省(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)間(jian)(jian)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)的(de)結(jie)果無條件地(di)作為(wei)省(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)(chang)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)的(de)邊界條件，甚至(zhi)省(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)間(jian)(jian)現貨交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)的(de)結(jie)果也要(yao)作為(wei)省(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)內(nei)(nei)(nei)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)(chang)的(de)邊界條件。這樣的(de)兩級市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)(chang)或雙軌制，會(hui)造成供(gong)給側人(ren)為(wei)的(de)撕裂，使(shi)“兩級市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)(chang)”中(zhong)的(de)供(gong)需關系(xi)(xi)(xi)均(jun)變得人(ren)為(wei)扭曲(qu)。

《電力中長期交易基本規則(暫行)》對可再生能源參與電力交易考慮不足

《電力(li)中(zhong)(zhong)(zhong)長(chang)(chang)期(qi)(qi)(qi)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)基本規(gui)(gui)則(暫(zan)行)》設(she)(she)計之(zhi)初(chu)，可再生能(neng)(neng)源(特別是非水可再生能(neng)(neng)源)參與電力(li)直接交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)較少，因此《電力(li)中(zhong)(zhong)(zhong)長(chang)(chang)期(qi)(qi)(qi)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)基本規(gui)(gui)則(暫(zan)行)》內容主要考慮可調節電源參與電力(li)中(zhong)(zhong)(zhong)長(chang)(chang)期(qi)(qi)(qi)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)。現(xian)(xian)貨試點地區，未來將通過電力(li)現(xian)(xian)貨市(shi)場體現(xian)(xian)不(bu)同電源的(de)(de)調節能(neng)(neng)力(li)，統一考慮中(zhong)(zhong)(zhong)長(chang)(chang)期(qi)(qi)(qi)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)的(de)(de)實(shi)物交(jiao)(jiao)割和財務交(jiao)(jiao)割問題(ti)；對于(yu)可能(neng)(neng)長(chang)(chang)時間不(bu)建設(she)(she)電力(li)現(xian)(xian)貨市(shi)場地區，僅(jin)按照現(xian)(xian)行中(zhong)(zhong)(zhong)長(chang)(chang)期(qi)(qi)(qi)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)規(gui)(gui)則交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)，很容易(yi)(yi)(yi)出現(xian)(xian)可再生能(neng)(neng)源簽訂合(he)同卻無法兌現(xian)(xian)的(de)(de)情況(kuang)。

現行輔助服務補償機制(市場)輔助服務品種和定價方式不適應電力現貨市場的需要

電力(li)現(xian)(xian)貨(huo)(huo)市(shi)(shi)場配套的(de)(de)輔(fu)助服(fu)務(wu)機(ji)制，通常主要(yao)品種(zhong)為調頻和(he)備(bei)用(yong)(yong)(yong)，調頻的(de)(de)價(jia)格(ge)將包括(kuo)調頻里程的(de)(de)價(jia)格(ge)和(he)調頻服(fu)務(wu)被調用(yong)(yong)(yong)引(yin)發的(de)(de)電量變(bian)化(按當時(shi)現(xian)(xian)貨(huo)(huo)價(jia)格(ge)結算(suan))，備(bei)用(yong)(yong)(yong)價(jia)格(ge)將包括(kuo)備(bei)用(yong)(yong)(yong)服(fu)務(wu)本(ben)身以(yi)(yi)及提供備(bei)用(yong)(yong)(yong)時(shi)段損失的(de)(de)機(ji)會成本(ben)(按當時(shi)現(xian)(xian)貨(huo)(huo)價(jia)格(ge)計(ji)算(suan))，沒(mei)有電力(li)現(xian)(xian)貨(huo)(huo)市(shi)(shi)場，調頻服(fu)務(wu)引(yin)發的(de)(de)電量變(bian)化和(he)備(bei)用(yong)(yong)(yong)時(shi)段的(de)(de)損失的(de)(de)機(ji)會成本(ben)無法準確定價(jia)，不能(neng)準確定價(jia)自然調頻和(he)備(bei)用(yong)(yong)(yong)服(fu)務(wu)就無法真(zhen)正(zheng)市(shi)(shi)場化。從這(zhe)個意義上來講，真(zhen)正(zheng)的(de)(de)輔(fu)助服(fu)務(wu)市(shi)(shi)場化需(xu)要(yao)以(yi)(yi)現(xian)(xian)貨(huo)(huo)市(shi)(shi)場建設為前置條(tiao)件。

另外(wai)，電(dian)力(li)(li)現貨(huo)市場(chang)條件下，分散(san)式市場(chang)要(yao)求(qiu)發(fa)用(yong)雙(shuang)方(fang)保持(chi)發(fa)用(yong)功(gong)率(lv)曲線一(yi)致，集中式市場(chang)如發(fa)電(dian)機組不(bu)(bu)(bu)愿停機，隨著低谷(gu)供大于(yu)求(qiu)，價(jia)格一(yi)路降(jiang)(jiang)低，總有一(yi)個(ge)低價(jia)位讓(rang)承受不(bu)(bu)(bu)了損(sun)失的機組降(jiang)(jiang)到足夠低的功(gong)率(lv)，因(yin)此，與電(dian)力(li)(li)現貨(huo)市場(chang)配套(tao)的輔(fu)助(zhu)服務機制不(bu)(bu)(bu)需要(yao)調(diao)峰輔(fu)助(zhu)服務。換另一(yi)句話(hua)說，從經(jing)濟學上講(jiang)，電(dian)力(li)(li)交(jiao)易(yi)進行過程中，某一(yi)主(zhu)體的貨(huo)(電(dian))賣不(bu)(bu)(bu)出去，自然就不(bu)(bu)(bu)被(bei)允許(xu)生產出來(lai)，市場(chang)環境就不(bu)(bu)(bu)存在(zai)調(diao)峰交(jiao)易(yi)。

現行輔助服務補償機制的費用分攤對象不適應電力市場化交易的需要

雙邊直接(jie)交易開展(zhan)后，發(fa)電(dian)與(yu)用(yong)(yong)(yong)戶(hu)(hu)之間(jian)多對(dui)(dui)多交易，發(fa)電(dian)企(qi)業出(chu)(chu)售電(dian)量(liang)的(de)(de)同時(shi)對(dui)(dui)應(ying)(ying)(ying)出(chu)(chu)售功率(lv)調(diao)節(jie)能力(li)，不(bu)同負荷特性的(de)(de)用(yong)(yong)(yong)戶(hu)(hu)需要的(de)(de)調(diao)節(jie)服(fu)務(wu)不(bu)同(對(dui)(dui)應(ying)(ying)(ying)用(yong)(yong)(yong)戶(hu)(hu)不(bu)需要調(diao)峰機組無費用(yong)(yong)(yong)分(fen)(fen)攤義務(wu))，發(fa)電(dian)企(qi)業由于電(dian)量(liang)結構(gou)不(bu)同，其交易電(dian)量(liang)部分(fen)(fen)應(ying)(ying)(ying)承(cheng)擔(dan)對(dui)(dui)應(ying)(ying)(ying)用(yong)(yong)(yong)戶(hu)(hu)的(de)(de)調(diao)節(jie)責任(自(zi)己的(de)(de)孩(hai)子自(zi)己抱走)。另外，俗話說“羊毛出(chu)(chu)在羊身上”，不(bu)論輔助(zhu)服(fu)務(wu)的(de)(de)成本如何(he)、費用(yong)(yong)(yong)高低，在市場化的(de)(de)背景下應(ying)(ying)(ying)當由電(dian)力(li)用(yong)(yong)(yong)戶(hu)(hu)承(cheng)擔(dan)輔助(zhu)服(fu)務(wu)費用(yong)(yong)(yong)。不(bu)將輔助(zhu)服(fu)務(wu)的(de)(de)壓力(li)傳導到用(yong)(yong)(yong)戶(hu)(hu)，仍然維持(chi)用(yong)(yong)(yong)戶(hu)(hu)側享(xiang)受輔助(zhu)服(fu)務(wu)的(de)(de)“大(da)鍋(guo)飯”，會造成用(yong)(yong)(yong)戶(hu)(hu)不(bu)考慮(lv)自(zi)身用(yong)(yong)(yong)電(dian)習慣對(dui)(dui)電(dian)力(li)系統的(de)(de)“友好程度”，甚至可能鼓勵用(yong)(yong)(yong)戶(hu)(hu)濫用(yong)(yong)(yong)輔助(zhu)服(fu)務(wu)。

此(ci)外，頂層設計長(chang)期缺乏電力市(shi)場監(jian)管(guan)(guan)辦(ban)法(fa)，使各地的(de)(de)市(shi)場監(jian)管(guan)(guan)缺乏上位(wei)文件依據，各部門按照原(yuan)計劃職(zhi)能手(shou)(shou)段采(cai)用(yong)原(yuan)行政手(shou)(shou)段進行電力交(jiao)易監(jian)管(guan)(guan)，很可能出(chu)現“指鹿為馬”和“盲人摸象”現象，“越位(wei)”和“缺位(wei)”的(de)(de)苗頭已經開(kai)始出(chu)現。不(bu)過，僅(jin)僅(jin)一(yi)個監(jian)管(guan)(guan)文件并不(bu)能解(jie)決(jue)目前(qian)電力監(jian)管(guan)(guan)“九龍治水”的(de)(de)格局，這不(bu)是(shi)機制調(diao)整能夠解(jie)決(jue)的(de)(de)問(wen)題，反(fan)而(er)是(shi)電力監(jian)管(guan)(guan)辦(ban)法(fa)難產是(shi)直(zhi)接受到監(jian)管(guan)(guan)職(zhi)能不(bu)統一(yi)的(de)(de)負面影響(xiang)。

3、面向未來的電力規則體系頂層設計

8個電(dian)力(li)現(xian)貨市場試點進(jin)入模擬(ni)試運行，《電(dian)力(li)中長期交易基本規則(暫行)》有效(xiao)期將至3年(nian)，輔(fu)助服(fu)務市場建設發現(xian)的問題，都給面向未(wei)來完善電(dian)力(li)規則體系的頂層(ceng)設計帶來契機，可注重以下工作：

分類完善電力中長期基本規則

《電力中(zhong)長期交易基本規(gui)則(暫(zan)行)》有效期即將(jiang)到期，建議在下一步(bu)的修改過程(cheng)中(zhong)，針(zhen)對不同情(qing)況(kuang)分別(bie)修訂(ding)內(nei)容。

首先，對于電力現(xian)貨試點地區(qu)，采用(yong)分散式(shi)市(shi)場模式(shi)的，可(ke)(ke)將雙(shuang)邊交(jiao)易(yi)(yi)的實物(wu)合同作(zuo)為核心內容(rong)(rong)添加，重點描(miao)述(shu)分散式(shi)市(shi)場環境下(xia)實物(wu)合同的合同要素(su)和必須內容(rong)(rong)，考(kao)慮到標準交(jiao)割曲線的實物(wu)交(jiao)易(yi)(yi)往往通(tong)過分散式(shi)市(shi)場的現(xian)貨市(shi)場中(zhong)滾(gun)動交(jiao)易(yi)(yi)解決，可(ke)(ke)不(bu)做(zuo)重點描(miao)述(shu)。

其(qi)次，對于電力(li)現貨試點地區，采用集中(zhong)式市(shi)場模式的，主要描述(shu)雙邊交易(yi)差價合(he)約的合(he)同要素和結算有關內容，對于標準(zhun)曲線集中(zhong)進行(xing)的中(zhong)長(chang)期(qi)交易(yi)不再(zai)描述(shu)，交由金融監(jian)管機構(gou)進行(xing)監(jian)管。

最后，對于可預見時(shi)間內不開展(zhan)電力(li)現貨市場建設的地(di)區(qu)，適應可再生(sheng)能源參(can)與電力(li)直接交易的需要(yao)，縮短交易時(shi)段(例如按峰谷(gu)平交易)，提(ti)高可再生(sheng)能源簽訂的中長期交易合同可執行(xing)性(xing)。

引入市場進出口商解決“兩級市場”撕裂電力市場交易問題

市(shi)場(chang)(chang)機制是(shi)以(yi)用戶(hu)為(wei)核心進行工作的，應該(gai)怎(zen)么便于用戶(hu)交易(yi)怎(zen)么來(lai)，所以(yi)用戶(hu)面對的應當是(shi)一(yi)(yi)級市(shi)場(chang)(chang)。為(wei)解決(jue)用戶(hu)隸屬于某一(yi)(yi)市(shi)場(chang)(chang)地(di)理范圍，而供給(gei)側電(dian)源往(wang)(wang)往(wang)(wang)來(lai)自多個市(shi)場(chang)(chang)地(di)理范圍的矛盾，可(ke)以(yi)引入市(shi)場(chang)(chang)進出(chu)口(kou)商(shang)，進出(chu)口(kou)商(shang)由所在地(di)政府準(zhun)入，可(ke)以(yi)為(wei)售(shou)電(dian)公司(si)、發電(dian)企業或電(dian)力用戶(hu)。

在(zai)跨(kua)省(sheng)區交(jiao)易(yi)中，送端的(de)(de)進出口商(shang)(shang)作為(wei)負荷通過雙邊或(huo)集(ji)中交(jiao)易(yi)向省(sheng)內發電(dian)(dian)企(qi)業買電(dian)(dian)，送端的(de)(de)進出口商(shang)(shang)在(zai)跨(kua)市(shi)(shi)場(chang)平臺上(shang)作為(wei)電(dian)(dian)源(yuan)出售電(dian)(dian)力(li)；受端的(de)(de)進出口商(shang)(shang)在(zai)跨(kua)市(shi)(shi)場(chang)平臺上(shang)作為(wei)買家購(gou)買電(dian)(dian)力(li)，受端的(de)(de)進出口商(shang)(shang)在(zai)受端市(shi)(shi)場(chang)上(shang)可以通過雙邊交(jiao)易(yi)向用戶出售購(gou)得的(de)(de)電(dian)(dian)量，也可以在(zai)集(ji)中交(jiao)易(yi)中“扮演”電(dian)(dian)源(yuan)，與省(sheng)內發電(dian)(dian)企(qi)業一起出清(qing)。

把握窗口期盡快隨著發用電計劃放開將輔助服務費用疏導到用戶側

隨著無調節能(neng)力電(dian)(dian)源(yuan)快速發展(zhan)，居民和三(san)產(chan)用(yong)電(dian)(dian)快速上升，輔助(zhu)服(fu)(fu)務(wu)費(fei)(fei)用(yong)越來越高(gao)，但是(shi)發電(dian)(dian)企業卻感(gan)覺輔助(zhu)服(fu)(fu)務(wu)成本(ben)(ben)沒得到補償，仍在呼吁(yu)提高(gao)輔助(zhu)服(fu)(fu)務(wu)付(fu)費(fei)(fei)標準。這(zhe)種怪現(xian)象究(jiu)其根源(yuan)是(shi)“輔助(zhu)服(fu)(fu)務(wu)的(de)羊毛（費(fei)(fei)用(yong)）出在了狗（發電(dian)(dian)）身上”。由于(yu)發電(dian)(dian)側(ce)出錢(qian)、發電(dian)(dian)側(ce)干活拿錢(qian)，類(lei)似“朝三(san)暮四”的(de)發電(dian)(dian)側(ce)“零和游戲(xi)”，造成全國性的(de)發電(dian)(dian)集團(tuan)基(ji)本(ben)(ben)上沒有絕對(dui)收益的(de)感(gan)覺，因為(wei)很可能(neng)旗(qi)下甲電(dian)(dian)廠賺的(de)就是(shi)自(zi)己旗(qi)下乙電(dian)(dian)廠的(de)錢(qian)，目前是(shi)將輔助(zhu)服(fu)(fu)務(wu)費(fei)(fei)用(yong)轉移到負荷(he)側(ce)的(de)最佳(jia)窗口期(qi)。

輔(fu)(fu)助服務費(fei)(fei)用(yong)很類(lei)似房屋(wu)買(mai)賣(mai)(mai)的中介費(fei)(fei)，買(mai)方市(shi)場(chang)(chang)時(shi)(shi)一(yi)(yi)定是賣(mai)(mai)方承(cheng)擔承(cheng)擔中介費(fei)(fei)，賣(mai)(mai)方市(shi)場(chang)(chang)時(shi)(shi)一(yi)(yi)定是買(mai)方承(cheng)擔中介費(fei)(fei)。今(jin)后(hou)一(yi)(yi)段時(shi)(shi)間，我們的電力市(shi)場(chang)(chang)仍處于買(mai)方市(shi)場(chang)(chang)(供(gong)大(da)于求)，輔(fu)(fu)助服務費(fei)(fei)用(yong)疏(shu)導(dao)(向用(yong)戶側)后(hou)，用(yong)戶在(zai)絕對電價感(gan)受(shou)方面，不會感(gan)受(shou)到電價因(yin)計入輔(fu)(fu)助服務費(fei)(fei)用(yong)而發生上升，可(ke)是一(yi)(yi)旦供(gong)需(xu)恢(hui)復平衡(heng)或者(zhe)局(ju)部(bu)時(shi)(shi)段局(ju)部(bu)地(di)區緊張，則用(yong)戶直(zhi)接感(gan)受(shou)到的就(jiu)是漲價，疏(shu)導(dao)的難(nan)度會大(da)大(da)增加(jia)。

非現貨試點地區繼續深入完善已有的輔助服務補償機制

已經印(yin)發(fa)的相關輔助服務補償機制的文件，總體上(shang)看前瞻性(xing)、拓展性(xing)較(jiao)好，大部分內(nei)容仍然適用，但是深入(ru)完善(shan)工作(zuo)必(bi)不可(ke)少(shao)。

首先，水火風核等各(ge)類型(xing)機組(zu)、公用(yong)(yong)和自備多(duo)種資(zi)產形式機組(zu)應都納(na)入輔(fu)(fu)助(zhu)服務補(bu)償機制(zhi)，采用(yong)(yong)各(ge)類型(xing)、各(ge)資(zi)產形式電(dian)(dian)源在同一(yi)補(bu)償賬戶參與輔(fu)(fu)助(zhu)服務補(bu)償機制(zhi)；盡快將外(wai)來電(dian)(dian)全(quan)部納(na)入受入電(dian)(dian)網(wang)輔(fu)(fu)助(zhu)服務補(bu)償機制(zhi)，外(wai)來電(dian)(dian)享受“特權”實(shi)質上(shang)也容(rong)易增強(qiang)省間壁壘，通過(guo)承擔(dan)應承擔(dan)的義務，更有益于擴大省間交易，實(shi)現遠(yuan)程來電(dian)(dian)的“經(jing)濟性消(xiao)納(na)”。

其次(ci)，將(jiang)各類(lei)型(xing)機(ji)(ji)(ji)組中(zhong)調(diao)節(jie)能(neng)力(li)最差的(de)機(ji)(ji)(ji)組輔(fu)助(zhu)服(fu)務水平作(zuo)為有償輔(fu)助(zhu)服(fu)務的(de)起點，實現不(bu)同(tong)類(lei)型(xing)機(ji)(ji)(ji)組輔(fu)助(zhu)服(fu)務提供(gong)能(neng)力(li)衡量(liang)上的(de)公平，在現貨(huo)市(shi)場建立前，引入對系統影(ying)(ying)響效(xiao)果或性能(neng)參數(shu)，使發電機(ji)(ji)(ji)組提供(gong)的(de)輔(fu)助(zhu)服(fu)務能(neng)充分反(fan)映(ying)其每次(ci)動(dong)作(zuo)對系統的(de)連續性影(ying)(ying)響，將(jiang)對系統影(ying)(ying)響的(de)好壞的(de)“感性評價(jia)”進行量(liang)化(hua)計(ji)算，精確反(fan)映(ying)提供(gong)輔(fu)助(zhu)服(fu)務的(de)價(jia)值(zhi)，才能(neng)在“干與不(bu)干不(bu)一(yi)樣”的(de)基礎上解決(jue)“干好干壞一(yi)個樣”的(de)問(wen)題。

最后，條件合適的(de)(de)前提下(xia)可以嘗試(shi)目前通過(guo)競價(jia)(jia)選(xuan)擇輔(fu)助服(fu)務承(cheng)(cheng)擔(dan)主體的(de)(de)“類輔(fu)助服(fu)務市場”模式(shi)，這(zhe)里(li)的(de)(de)條件合適是指通過(guo)競價(jia)(jia)選(xuan)擇輔(fu)助服(fu)務承(cheng)(cheng)擔(dan)主體能夠降低該(gai)(gai)項目的(de)(de)輔(fu)助服(fu)務費用(yong)，如(ru)采用(yong)了競價(jia)(jia)方式(shi)大幅增加該(gai)(gai)項目輔(fu)助服(fu)務總費用(yong)，形成(cheng)了“市場就(jiu)是漲(zhang)價(jia)(jia)”的(de)(de)結果，易(yi)受到社會的(de)(de)垢病(bing)。

4、小結

從電(dian)監市場43號文(wen)印發(fa)算起，“一(yi)(yi)規(gui)(gui)則、一(yi)(yi)機制”的(de)規(gui)(gui)則體(ti)系(xi)建立歷時13年，彈指(zhi)一(yi)(yi)揮間，本輪改革也(ye)已(yi)開始4年，創業艱難百戰多。至今(jin)，管中(zhong)窺豹仍然可以(yi)看到市場化機制建立過(guo)程中(zhong)的(de)不易，看得到設(she)計(ji)(ji)者(zhe)、推(tui)動(dong)者(zhe)清晰的(de)理(li)念(nian)和務實的(de)態度。相信在未來的(de)規(gui)(gui)則體(ti)系(xi)頂(ding)層完善的(de)過(guo)程中(zhong)，市場設(she)計(ji)(ji)者(zhe)們能夠(gou)堅持現代(dai)電(dian)力市場體(ti)系(xi)的(de)基本設(she)計(ji)(ji)理(li)念(nian)和原則，設(she)計(ji)(ji)出符合各地(di)特點、符合基本市場理(li)論的(de)方案。千里(li)之行始于(yu)足下(xia)，不積跬步無以(yi)至千里(li)，讓我們拭目以(yi)待(dai)，關注電(dian)力市場化機制，為新時代(dai)電(dian)力行業的(de)高(gao)質量(liang)發(fa)展保駕護(hu)航(hang)！