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7月1日，國家發改委發布了《關于依(yi)法依(yi)規(gui)加(jia)強PPP項目投資和(he)建設管理的(de)通(tong)知》，旨(zhi)在(zai)貫徹落(luo)實黨中央、國(guo)務院關于基礎設施補短板、防范化(hua)解地方政府隱(yin)性債務風險的決策部(bu)署(shu)，加強PPP項(xiang)目投資和建設管理、提高(gao)PPP項(xiang)目投資決策科學性。

通知原文如下：

國家發展改革委關于依法依規加強PPP項目投資和建設管理的通知

發改投資規〔2019〕1098號

各省、自治區、直轄(xia)市及計(ji)劃單列市發(fa)展(zhan)改革委，新疆(jiang)生產建設兵團發(fa)展(zhan)改革委：

為了(le)貫(guan)徹落(luo)實(shi)黨中(zhong)央、國(guo)務院(yuan)(yuan)關于基礎(chu)設施補(bu)短(duan)板(ban)、防范化解地方政府(fu)隱(yin)性債務風險的(de)決策部署，加強PPP項(xiang)目(mu)投(tou)資(zi)和(he)建設管理、提高PPP項(xiang)目(mu)投(tou)資(zi)決策科學性，按照(zhao)近日國(guo)務院(yuan)(yuan)頒(ban)布實(shi)施的(de)《政府(fu)投(tou)資(zi)條例》（國(guo)務院(yuan)(yuan)令(ling)第712號），以及《企業投(tou)資(zi)項(xiang)目(mu)核準(zhun)和(he)備案管理條例》（國(guo)務院(yuan)(yuan)令(ling)第673號）、《國(guo)務院(yuan)(yuan)辦(ban)(ban)公廳(ting)關于保持(chi)基礎(chu)設施領域補(bu)短(duan)板(ban)力(li)度(du)的(de)指導(dao)意見》（國(guo)辦(ban)(ban)發〔2018〕101號）等規定(ding)，現就有關事項(xiang)通知如下。

一、全面、深入開展PPP項目可行性論證和審查

（一）PPP項目涉及公(gong)(gong)共資源配置和(he)公(gong)(gong)眾(zhong)利益(yi)保(bao)障，其建(jian)設的(de)必(bi)要性、可(ke)行(xing)性等重大事(shi)項應由(you)政府(fu)研究(jiu)認可(ke)。按照(zhao)國務院(yuan)關于(yu)“加(jia)強PPP項目可(ke)行(xing)性論(lun)證，合(he)理確定(ding)項目主要內容(rong)和(he)投資規(gui)模(mo)”的(de)要求，所有擬采(cai)用(yong)PPP模(mo)式(shi)的(de)項目，均(jun)要開(kai)展可(ke)行(xing)性論(lun)證。通過(guo)可(ke)行(xing)性論(lun)證審查的(de)項目，方可(ke)采(cai)用(yong)PPP模(mo)式(shi)建(jian)設實(shi)施。

（二）PPP項(xiang)目(mu)可行性論(lun)證既要(yao)(yao)(yao)從經濟(ji)社會發展(zhan)需要(yao)(yao)(yao)、規劃要(yao)(yao)(yao)求(qiu)、技術和經濟(ji)可行性、環境影(ying)響、投融資(zi)方案(an)、資(zi)源綜合利用以(yi)(yi)及(ji)是(shi)否有利于(yu)(yu)提升(sheng)人(ren)民(min)生(sheng)活質量(liang)等(deng)方面，對項(xiang)目(mu)可行性進(jin)(jin)行充(chong)分(fen)分(fen)析和論(lun)證，也要(yao)(yao)(yao)從政(zheng)府投資(zi)必要(yao)(yao)(yao)性、政(zheng)府投資(zi)方式比選、項(xiang)目(mu)全(quan)生(sheng)命周期成本(ben)(ben)、運營效(xiao)率、風(feng)險管(guan)理以(yi)(yi)及(ji)是(shi)否有利于(yu)(yu)吸(xi)引社會資(zi)本(ben)(ben)參與等(deng)方面，對項(xiang)目(mu)是(shi)否適宜采(cai)用PPP模式進(jin)(jin)行分(fen)析和論(lun)證。

（三）實行審批(pi)制(zhi)管(guan)理的PPP項目(mu)(mu)，在可行性研究報(bao)告審批(pi)通過后(hou)(hou)，方可開(kai)展PPP實施方案(an)(an)審查、社會資本遴(lin)選等(deng)后(hou)(hou)續工作。實行核準制(zhi)的PPP項目(mu)(mu)，應(ying)在核準的同時或單獨開(kai)展可行性論證和審查。實行備案(an)(an)制(zhi)的PPP項目(mu)(mu)，應(ying)單獨開(kai)展可行性論證和審查。

二、嚴格依法依規履行項目決策程序

（四）PPP項(xiang)(xiang)目(mu)要(yao)嚴格執(zhi)行(xing)《政府(fu)(fu)投(tou)資條例》、《企(qi)業投(tou)資項(xiang)(xiang)目(mu)核(he)準和備案(an)管(guan)理條例》，依法依規(gui)(gui)履行(xing)審批(pi)、核(he)準、備案(an)程(cheng)序。采(cai)取政府(fu)(fu)資本金注入方式的(de)PPP項(xiang)(xiang)目(mu)，按(an)照《政府(fu)(fu)投(tou)資條例》規(gui)(gui)定，實行(xing)審批(pi)制(zhi)。列(lie)入《政府(fu)(fu)核(he)準的(de)投(tou)資項(xiang)(xiang)目(mu)目(mu)錄(lu)》的(de)企(qi)業投(tou)資項(xiang)(xiang)目(mu)，按(an)照《企(qi)業投(tou)資項(xiang)(xiang)目(mu)核(he)準和備案(an)管(guan)理條例》規(gui)(gui)定，實行(xing)核(he)準制(zhi)。對于實行(xing)備案(an)制(zhi)的(de)企(qi)業投(tou)資項(xiang)(xiang)目(mu)，擬采(cai)用PPP模式的(de)，要(yao)嚴格論證項(xiang)(xiang)目(mu)可行(xing)性和PPP模式必要(yao)性。

（五）未依法依規(gui)(gui)履(lv)行審(shen)批、核準(zhun)、備(bei)案(an)及可(ke)行性論(lun)證和審(shen)查(cha)程序(xu)的PPP項(xiang)(xiang)目(mu)，為不規(gui)(gui)范項(xiang)(xiang)目(mu)，不得(de)開工建(jian)設。不得(de)以實施方案(an)審(shen)查(cha)等任(ren)何形式(shi)規(gui)(gui)避或替代項(xiang)(xiang)目(mu)審(shen)批、核準(zhun)、備(bei)案(an)，以及可(ke)行性論(lun)證和審(shen)查(cha)程序(xu)。

（六）實(shi)施(shi)方(fang)案(an)、招投(tou)(tou)(tou)標(biao)文件、合(he)同的主(zhu)要內容(rong)(rong)應與經批準(zhun)的可行性研究報告、核(he)準(zhun)文件、備案(an)信息保持一致。實(shi)施(shi)方(fang)案(an)、招投(tou)(tou)(tou)標(biao)文件、合(he)同或建(jian)(jian)設(she)中出現以下情形的，應當報請原審(shen)批、核(he)準(zhun)、備案(an)機關重新(xin)履行項目(mu)審(shen)核(he)備程序(xu)：（1）項目(mu)建(jian)(jian)設(she)地點(dian)發生變(bian)化(hua)(hua)；（2）項目(mu)建(jian)(jian)設(she)規模和主(zhu)要建(jian)(jian)設(she)內容(rong)(rong)發生較(jiao)大(da)變(bian)化(hua)(hua)；（3）項目(mu)建(jian)(jian)設(she)標(biao)準(zhun)發生較(jiao)大(da)變(bian)化(hua)(hua)；（4）項目(mu)投(tou)(tou)(tou)資規模超過批復(fu)投(tou)(tou)(tou)資的10%。

三、嚴格實施方案審核，依法依規遴選社會資本

（七）加強對(dui)PPP項目(mu)(mu)實(shi)施(shi)方(fang)(fang)案(an)的審(shen)(shen)核(he)，通過實(shi)施(shi)方(fang)(fang)案(an)審(shen)(shen)核(he)的PPP項目(mu)(mu)，方(fang)(fang)可開(kai)展社會資本遴(lin)選。鼓勵各(ge)地建立PPP項目(mu)(mu)實(shi)施(shi)方(fang)(fang)案(an)聯審(shen)(shen)機制(zhi)，各(ge)級發展改(gai)革(ge)部門要嚴格(ge)審(shen)(shen)查實(shi)施(shi)方(fang)(fang)案(an)主要內(nei)容(rong)是否與經批復的可行性研(yan)究(jiu)報告、項目(mu)(mu)核(he)準文件(jian)、備案(an)信息相一(yi)致。對(dui)建設內(nei)容(rong)單(dan)一(yi)、投(tou)資規模較(jiao)小、技(ji)術方(fang)(fang)案(an)簡單(dan)的PPP項目(mu)(mu)，可將(jiang)實(shi)施(shi)方(fang)(fang)案(an)納入可行性研(yan)究(jiu)報告一(yi)并(bing)審(shen)(shen)核(he)。

（八）公開招標(biao)(biao)應作為遴選社會資本(ben)(ben)的(de)主(zhu)(zhu)要方式(shi)。不得排斥、限制民間資本(ben)(ben)參與(yu)PPP項目，消(xiao)除隱(yin)性壁壘，確保一(yi)視同(tong)仁、公平競爭(zheng)。招標(biao)(biao)文件(jian)的(de)主(zhu)(zhu)要內容(rong)應與(yu)經批準的(de)PPP項目實施方案保持(chi)一(yi)致。

四、嚴格執行國務院關于固定資產投資項目資本金制度的各項規定

（九(jiu)）按(an)照國(guo)(guo)務(wu)(wu)院有關規(gui)定(ding)，“投資(zi)(zi)項(xiang)目(mu)資(zi)(zi)本(ben)金對投資(zi)(zi)項(xiang)目(mu)來說(shuo)是非債務(wu)(wu)性(xing)資(zi)(zi)金，項(xiang)目(mu)法人不承擔這部分(fen)資(zi)(zi)金的(de)任(ren)(ren)何(he)利息和債務(wu)(wu)；投資(zi)(zi)者可按(an)其出資(zi)(zi)的(de)比(bi)例(li)依法享有所(suo)有者權益，也可轉讓(rang)其出資(zi)(zi)，但不得以任(ren)(ren)何(he)方式(shi)抽回”。各行(xing)業(ye)固(gu)定(ding)資(zi)(zi)產投資(zi)(zi)項(xiang)目(mu)資(zi)(zi)本(ben)金必須(xu)滿(man)足國(guo)(guo)務(wu)(wu)院規(gui)定(ding)的(de)最低比(bi)例(li)要求，防止過度舉(ju)債融資(zi)(zi)等問(wen)題。

（十）PPP項(xiang)目的融資方(fang)(fang)式和(he)資金(jin)來源應(ying)符合防(fang)范(fan)化解地方(fang)(fang)政(zheng)府(fu)隱性(xing)債(zhai)務風險(xian)的相(xiang)關規定(ding)。不得通(tong)過約定(ding)回購投資本金(jin)、承諾保底收益等方(fang)(fang)式違法違規變(bian)相(xiang)增加地方(fang)(fang)政(zheng)府(fu)隱性(xing)債(zhai)務，嚴防(fang)地方(fang)(fang)政(zheng)府(fu)債(zhai)務風險(xian)。

五、依法依規將所有PPP項目納入全國投資項目在線審批監管平臺統一管理

（十一(yi)(yi)）嚴格執行《政府投(tou)資條例(li)》、《企業投(tou)資項(xiang)(xiang)目(mu)核準和(he)備案管(guan)理(li)條例(li)》，除涉密項(xiang)(xiang)目(mu)外(wai)，所(suo)有PPP項(xiang)(xiang)目(mu)須使用全(quan)國投(tou)資項(xiang)(xiang)目(mu)在線審批監管(guan)平(ping)臺(tai)（以(yi)下簡稱(cheng)“在線平(ping)臺(tai)”）生成(cheng)的項(xiang)(xiang)目(mu)代(dai)碼分別辦理(li)各項(xiang)(xiang)審批手續。不得以(yi)其他任何(he)形式規避、替代(dai)PPP項(xiang)(xiang)目(mu)納(na)入(ru)在線平(ping)臺(tai)統一(yi)(yi)管(guan)理(li)。

（十二）依托(tuo)在線平(ping)(ping)臺建立全(quan)國PPP項(xiang)(xiang)目信息監測(ce)服務平(ping)(ping)臺，加強(qiang)PPP項(xiang)(xiang)目管理和信息監測(ce)。對于通(tong)過(guo)項(xiang)(xiang)目審(shen)(shen)批(pi)、核準或備案(an)，以及可行性論證(zheng)、實(shi)施(shi)方(fang)案(an)審(shen)(shen)查(cha)的PPP項(xiang)(xiang)目，要通(tong)過(guo)平(ping)(ping)臺公開項(xiang)(xiang)目信息，實(shi)現全(quan)國PPP項(xiang)(xiang)目信息定期發(fa)布(bu)、動態(tai)監測(ce)、實(shi)時查(cha)詢(xun)等(deng)功能，便于社會(hui)資本、金融機構等(deng)有關方(fang)面更(geng)好參與PPP項(xiang)(xiang)目。

（十三）全國PPP項(xiang)(xiang)目(mu)(mu)信(xin)(xin)息監(jian)(jian)(jian)測服務平臺信(xin)(xin)息審核(he)實行屬(shu)地管(guan)理，原則上由項(xiang)(xiang)目(mu)(mu)實施(shi)主體所(suo)在地同級發展改革部門審核(he)項(xiang)(xiang)目(mu)(mu)單位填(tian)報的項(xiang)(xiang)目(mu)(mu)信(xin)(xin)息。各級發展改革部門要采取在線監(jian)(jian)(jian)測、現場(chang)核(he)查等方式，加強對PPP項(xiang)(xiang)目(mu)(mu)實施(shi)情況的監(jian)(jian)(jian)督檢查。未錄入全國PPP項(xiang)(xiang)目(mu)(mu)信(xin)(xin)息監(jian)(jian)(jian)測服務平臺的項(xiang)(xiang)目(mu)(mu)為不規范項(xiang)(xiang)目(mu)(mu)。

（十四）落實(shi)《政(zheng)府信(xin)息(xi)公開條例(li)》（國務院(yuan)令第492號）、《國務院(yuan)辦公廳關于推進(jin)重(zhong)(zhong)大(da)建設項目批(pi)(pi)準(zhun)和(he)實(shi)施領域政(zheng)府信(xin)息(xi)公開的意(yi)見》（國辦發(fa)〔2017〕94號）等要求，依托在(zai)線(xian)平臺，重(zhong)(zhong)點公開PPP項目的批(pi)(pi)準(zhun)服務信(xin)息(xi)、批(pi)(pi)準(zhun)結果信(xin)息(xi)、招標投標信(xin)息(xi)，以及施工(gong)、竣工(gong)等有關信(xin)息(xi)。

六、加強PPP項目監管，堅決懲戒違規失信行為

（十五）依照《政(zheng)府投資(zi)條例》、《企業投資(zi)項(xiang)目核(he)準(zhun)和備案管(guan)理條例》和本(ben)通(tong)(tong)知有(you)關規(gui)(gui)(gui)定(ding)，加(jia)強PPP項(xiang)目監(jian)管(guan)。政(zheng)府應依法(fa)(fa)依規(gui)(gui)(gui)履行(xing)承(cheng)諾(nuo)，不得擅自變(bian)更合同(tong)約定(ding)的政(zheng)府方(fang)責任和義(yi)務。根據(ju)PPP項(xiang)目合同(tong)約定(ding)，加(jia)強對社(she)會資(zi)本(ben)方(fang)履約能力全過程(cheng)動(dong)態監(jian)管(guan)，防(fang)止因社(she)會資(zi)本(ben)方(fang)超(chao)出自身能力過度投資(zi)、過度舉債，或因公司股(gu)權(quan)、管(guan)理結構發生重大變(bian)化等導致(zhi)項(xiang)目無法(fa)(fa)實施(shi)。依照規(gui)(gui)(gui)定(ding)將存在嚴重失信行(xing)為的地方(fang)政(zheng)府、社(she)會資(zi)本(ben)，通(tong)(tong)過“信用中國”網(wang)站等平臺向社(she)會公示，由相關部門(men)依法(fa)(fa)依規(gui)(gui)(gui)對其實施(shi)聯(lian)合懲戒(jie)。

（十六(liu)）指(zhi)導(dao)監(jian)(jian)督(du)PPP咨詢(xun)(xun)(xun)機(ji)構(gou)嚴(yan)格執行《工程咨詢(xun)(xun)(xun)行業管(guan)理(li)(li)辦法(fa)》（國家發展改革委令(ling)2017年(nian)第9號），通過(guo)(guo)在線(xian)平臺履行法(fa)定(ding)(ding)備(bei)案義務、接受行業監(jian)(jian)督(du)管(guan)理(li)(li)。指(zhi)導(dao)監(jian)(jian)督(du)PPP咨詢(xun)(xun)(xun)機(ji)構(gou)資信(xin)評價工作，引導(dao)PPP咨詢(xun)(xun)(xun)機(ji)構(gou)積極參與行業自律管(guan)理(li)(li)，指(zhi)導(dao)有關方(fang)面通過(guo)(guo)充分競爭、自主(zhu)擇優選取PPP咨詢(xun)(xun)(xun)機(ji)構(gou)。嚴(yan)禁通過(guo)(guo)設置“短(duan)名單(dan)”、“機(ji)構(gou)庫”等(deng)(deng)方(fang)式(shi)限制(zhi)社會資本方(fang)、金融機(ji)構(gou)等(deng)(deng)自主(zhu)選擇PPP咨詢(xun)(xun)(xun)機(ji)構(gou)。對(dui)PPP咨詢(xun)(xun)(xun)機(ji)構(gou)不履行備(bei)案程序(xu)和違反合同服務、關聯(lian)回(hui)避、質(zhi)量追(zhui)溯、反壟斷等(deng)(deng)規定(ding)(ding)，以及違反《政府投資條例》決策(ce)程序(xu)規定(ding)(ding)、咨詢(xun)(xun)(xun)或(huo)評估服務存在嚴(yan)重質(zhi)量問題影響(xiang)項目決策(ce)實(shi)施的，要嚴(yan)格按照規定(ding)(ding)給予處罰。

各級發展(zhan)改革部(bu)門(men)要(yao)嚴格按照《政府(fu)投資條(tiao)例》、《企業(ye)投資項(xiang)目核準和備案管(guan)理條(tiao)例》規定，并參照本(ben)通(tong)知要(yao)求，抓緊完(wan)善本(ben)地區(qu)PPP項(xiang)目管(guan)理制度，確保與上(shang)位(wei)法保持(chi)一致。本(ben)通(tong)知自(zi)2019年(nian)7月1日起執行。原(yuan)有政策規定與本(ben)通(tong)知內容不符的，以本(ben)通(tong)知為準。

國家發展改革委

2019年6月(yue)21日