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2015年3月15日中共中央、國務院《關于進一步深化電力體制改革的若干意見》（中發【2015】9號）（下稱9號文）印發已4年，電力體制改革逐漸進入深水區，各方面對電改效果評價不一。一方面表面上進展顯著，電力體制改革試點已經覆蓋所有省（區、市）；輸配電價改革全面完成，國家發改委已部署開展第二監管周期輸配電定價成本監審；組建了北京、廣州兩個國家級的電力交易中心，全國所有省份均建立了省級電力交易機構，全國在電力交易機構注冊的售電公司已近4000家；各地年度、月度合同交易及交易平臺集中競價交易也相繼展開，在引入社會資本參與增量配電業務、推進電力行業信用體系建設等方面也頗有建樹。

另一方面，電改的關鍵任務進展卻十分有限，除云南等少數省份外，罕見價格真正由市場形成又能持續穩定運轉的電力市場交易機制，真正參與市場交易的售電公司不及注冊數的一半，其中不少已退出市場，正式運營的增量配電試點項目寥寥無幾，社會公眾對改革逐漸失去信心，參與熱情退卻。

作(zuo)為(wei)重大決(jue)策部署(shu)，9號文的基本(ben)精神無疑應該堅決(jue)貫徹(che)執(zhi)行，但由于9號文所提出(chu)的市(shi)場模(mo)式和改革(ge)路徑與(yu)歐美國家主流電(dian)力市(shi)場有較大區別，因此引起執(zhi)行層(ceng)面理(li)解上的偏差，阻(zu)礙了改革(ge)的順利進(jin)行，進(jin)一步夯實理(li)論和實踐基礎已成為(wei)當務之急。

圖1：電力(li)市場(chang)/電力(li)系統問題的三個層次

圖2：日本電(dian)力市場改革(ge)進程

不應高估現貨重要性

9號(hao)文作為黨中央、國務院的(de)行業(ye)經濟體制(zhi)改(gai)革(ge)(ge)重大決策(ce)，還原(yuan)市(shi)場(chang)主(zhu)(zhu)體自由競(jing)爭和自主(zhu)(zhu)選擇的(de)權利是重點內容之一(yi)。2002年(nian)國務院頒(ban)布的(de)《電(dian)(dian)(dian)力(li)體制(zhi)改(gai)革(ge)(ge)方案》（國發【2002】5號(hao)）（下稱5號(hao)文）啟動了(le)第一(yi)輪電(dian)(dian)(dian)力(li)體制(zhi)改(gai)革(ge)(ge)，雖(sui)然(ran)完成了(le)廠網(wang)分開，但原(yuan)定(ding)的(de)競(jing)價上網(wang)市(shi)場(chang)改(gai)革(ge)(ge)方案卻沒有(you)順利實施，改(gai)革(ge)(ge)成了(le)半拉子工(gong)程(cheng)。對于(yu)發電(dian)(dian)(dian)廠來說(shuo)，電(dian)(dian)(dian)網(wang)是唯(wei)一(yi)買家；而對于(yu)用戶來說(shuo)，電(dian)(dian)(dian)網(wang)是唯(wei)一(yi)賣家，購售雙(shuang)方都沒有(you)選擇權。電(dian)(dian)(dian)網(wang)在電(dian)(dian)(dian)能商品的(de)中間(jian)流通環節形成壟斷(duan)，切斷(duan)了(le)供需之間(jian)的(de)直接(jie)聯(lian)系，靠吃購銷(xiao)差價獲取利潤，管住了(le)兩頭，放過了(le)中間(jian)，帶來諸如輸配(pei)電(dian)(dian)(dian)價不(bu)透明、過度(du)投資等許多問題(ti)。

因(yin)此9號文按(an)“管(guan)住中間，放開兩頭”的思(si)路(lu)(lu)，打破電(dian)(dian)(dian)網壟斷(duan)，讓供方(fang)（發(fa)電(dian)(dian)(dian)廠）和(he)需方(fang)（大用戶和(he)售電(dian)(dian)(dian)公(gong)司）直接見面，自(zi)由競(jing)爭(zheng)和(he)選擇，自(zi)主確(que)定(ding)電(dian)(dian)(dian)量和(he)電(dian)(dian)(dian)價，而電(dian)(dian)(dian)網變成電(dian)(dian)(dian)能的“高速公(gong)路(lu)(lu)”，收取過路(lu)(lu)費（輸(shu)配電(dian)(dian)(dian)價）。

可以(yi)看出(chu)，作為自5號(hao)文(wen)發布以(yi)來第一輪電(dian)改結(jie)果(guo)的(de)(de)(de)自然延(yan)伸，9號(hao)文(wen)以(yi)放開配售(shou)電(dian)業(ye)務為抓手，切中(zhong)當前我(wo)國電(dian)力(li)(li)體(ti)(ti)制問題的(de)(de)(de)要害，還(huan)(huan)(huan)原了電(dian)力(li)(li)商品(pin)(pin)屬(shu)性，符合中(zhong)國國情。而還(huan)(huan)(huan)原用(yong)電(dian)和(he)售(shou)電(dian)主體(ti)(ti)的(de)(de)(de)自主選擇(ze)權(quan)正(zheng)是9號(hao)文(wen)的(de)(de)(de)關鍵和(he)特(te)色之所在，這也(ye)將(jiang)促進以(yi)用(yong)戶為中(zhong)心(xin)的(de)(de)(de)電(dian)力(li)(li)工業(ye)發展新模(mo)式的(de)(de)(de)形成，并助力(li)(li)能源消(xiao)費(fei)革(ge)命目標的(de)(de)(de)實現。實際上，“還(huan)(huan)(huan)原電(dian)力(li)(li)商品(pin)(pin)屬(shu)性”正(zheng)是以(yi)“還(huan)(huan)(huan)原市場主體(ti)(ti)自由(you)競爭和(he)自主選擇(ze)的(de)(de)(de)權(quan)利(li)”為前提的(de)(de)(de)。

如果(guo)不能確保這種權利(li)，技術上再(zai)復雜的市(shi)場(chang)設計都不是(shi)真(zhen)正的市(shi)場(chang)。

在電(dian)(dian)(dian)力市場中(zhong)，市場主(zhu)體自由競爭和(he)自主(zhu)選擇權利(li)的(de)(de)(de)實現有(you)其特(te)殊性。與(yu)別的(de)(de)(de)商品市場不同，電(dian)(dian)(dian)能商品的(de)(de)(de)生產、傳輸和(he)消費(fei)必須(xu)通過(guo)電(dian)(dian)(dian)力系統（由發電(dian)(dian)(dian)、輸電(dian)(dian)(dian)、變電(dian)(dian)(dian)、配(pei)電(dian)(dian)(dian)、用電(dian)(dian)(dian)設備(bei)及相應的(de)(de)(de)輔助系統組成的(de)(de)(de)物理(li)網(wang)絡(luo)）來進行(xing)。

電能(neng)商(shang)品(pin)的流通并非電荷的轉(zhuan)移，而是電磁(ci)波的傳播，在(zai)時間和空間上均有連續性；各發電廠生產(chan)的電能(neng)一(yi)(yi)(yi)旦上網(wang)，在(zai)物理上就被同(tong)質化，無(wu)法再(zai)區分開(kai)來(lai)。電能(neng)商(shang)品(pin)由于物理上的無(wu)差異性，以(yi)(yi)及復雜(za)物理網(wang)絡（電力系統）的存在(zai)，成為(wei)世界上最復雜(za)的商(shang)品(pin)之一(yi)(yi)(yi)，各種(zhong)關系交織在(zai)一(yi)(yi)(yi)起，難以(yi)(yi)厘清，常常引起概念上的混淆。

但是，總體來說，電力(li)(li)市場/電力(li)(li)系(xi)統的問題仍(reng)可(ke)清晰地分(fen)為電力(li)(li)系(xi)統物理層、商品交(jiao)易層和金融（財務）交(jiao)易層三個層次（圖(tu)1），各(ge)自服從不同的規律，但又互相關(guan)聯。

由于(yu)電(dian)能在(zai)物理上(shang)(shang)的(de)(de)(de)同質化特征，電(dian)網(wang)的(de)(de)(de)作用可(ke)以類比(bi)為水池，從物理電(dian)能（屬(shu)于(yu)物理層）的(de)(de)(de)角度(du)(du)，實際上(shang)(shang)是(shi)無(wu)法分清產銷方(fang)的(de)(de)(de)，因此(ci)也(ye)無(wu)法進(jin)行交易。電(dian)力市場(chang)(chang)所交易的(de)(de)(de)實際上(shang)(shang)是(shi)發電(dian)權與(yu)用電(dian)權（屬(shu)于(yu)商品交易層），最(zui)終要通過調度(du)(du)計(ji)劃(hua)來實現，因此(ci)電(dian)網(wang)調度(du)(du)也(ye)成(cheng)為整個電(dian)力市場(chang)(chang)的(de)(de)(de)“交通指揮(hui)中(zhong)心”。電(dian)力市場(chang)(chang)中(zhong)的(de)(de)(de)商品屬(shu)性(xing)(xing)（無(wu)形性(xing)(xing)、不可(ke)存儲性(xing)(xing)、需求不穩(wen)定性(xing)(xing)等）更(geng)接近(jin)于(yu)服務而不是(shi)傳統的(de)(de)(de)實物商品，事實上(shang)(shang)國(guo)家電(dian)網(wang)公司也(ye)長期(qi)名列(lie)中(zhong)國(guo)服務業(ye)企(qi)業(ye)500強榜首。

因(yin)此(ci)，需(xu)要進(jin)一步(bu)研究(jiu)適用于(yu)電力市(shi)場的新型供(gong)電服(fu)務定(ding)價理論和價格形成機制。

在電(dian)(dian)力市場中，電(dian)(dian)力用(yong)戶(hu)所需要的(de)不僅僅是簡單的(de)電(dian)(dian)量，本(ben)質是電(dian)(dian)力（功率(lv)）曲線。如上所述，用(yong)戶(hu)無法從物理上實(shi)(shi)現(xian)實(shi)(shi)物電(dian)(dian)能商品的(de)選擇。因此(ci)，在電(dian)(dian)力市場中，電(dian)(dian)力用(yong)戶(hu)的(de)選擇權(quan)（含(han)電(dian)(dian)力曲線）表現(xian)在選擇“誰來上網發電(dian)(dian)”，即將與自己的(de)用(yong)電(dian)(dian)權(quan)匹配的(de)發電(dian)(dian)權(quan)賦予(yu)誰，這可(ke)以通(tong)過雙邊協商、集中競價和掛(gua)牌交(jiao)易等多種交(jiao)易方(fang)式實(shi)(shi)現(xian)。

由于上述原因，電(dian)能商品(pin)(pin)(pin)的(de)(de)(de)最終交割需要(yao)通過(guo)一個電(dian)力(li)(li)系統(tong)(tong)優化調(diao)度(du)(du)模(mo)型(xing)來進行，通過(guo)操作電(dian)力(li)(li)系統(tong)(tong)的(de)(de)(de)設備（主要(yao)是發(fa)電(dian)機組）來轉化為(wei)生(sheng)產和生(sheng)活(huo)所需的(de)(de)(de)物(wu)理電(dian)能，但這個優化調(diao)度(du)(du)模(mo)型(xing)絕不(bu)僅僅是現貨，而是涵(han)蓋各種(zhong)中長期和現貨交易品(pin)(pin)(pin)種(zhong)（不(bu)包括金(jin)融合同交易）的(de)(de)(de)綜(zong)合優化模(mo)型(xing)。與別的(de)(de)(de)實物(wu)商品(pin)(pin)(pin)有所不(bu)同，電(dian)力(li)(li)現貨僅僅是個完全可以改變(bian)的(de)(de)(de)數學公(gong)式，因此不(bu)應高估現貨重(zhong)要(yao)性。

電(dian)能(neng)資(zi)源優化(hua)配置是(shi)電(dian)力市場(chang)的(de)核心功能(neng)，資(zi)源配置權(quan)的(de)正確定(ding)(ding)位和重新分配是(shi)電(dian)力體制改革(ge)的(de)核心任務。電(dian)力市場(chang)改革(ge)也要(yao)堅持“該(gai)管(guan)的(de)事一(yi)定(ding)(ding)要(yao)管(guan)好(hao)、管(guan)到位，該(gai)放(fang)的(de)權(quan)一(yi)定(ding)(ding)要(yao)放(fang)足、放(fang)到位”。

特(te)別(bie)是(shi)在改(gai)(gai)革(ge)初期(qi)，要改(gai)(gai)革(ge)的(de)是(shi)發用電(dian)計(ji)劃權（體現(xian)于(yu)中長期(qi)交易(yi)）而不是(shi)電(dian)網調度權（體現(xian)于(yu)現(xian)貨），應該踏踏實(shi)實(shi)做好中長期(qi)交易(yi)，并(bing)盡量(liang)尊重現(xian)有的(de)調度操作習慣，而不是(shi)匆(cong)忙(mang)推(tui)(tui)行(xing)現(xian)貨，才能使(shi)市場(chang)化改(gai)(gai)革(ge)快速起步(bu)并(bing)且平穩推(tui)(tui)進。

日本售電側改革經驗值得借鑒

當(dang)前我(wo)國電力市場研(yan)究的(de)注意(yi)力多(duo)集中在北美、歐(ou)洲及澳大(da)利亞，很少(shao)有人深(shen)入研(yan)究鄰(lin)國日本(ben)。實際上(shang)，相對于(yu)美國、歐(ou)洲、澳大(da)利亞，日本(ben)電力市場改革(ge)路徑(jing)與我(wo)國更相近(jin)，而且歷史文化方面也(ye)有諸多(duo)關(guan)聯，其改革(ge)的(de)經驗和教訓更加值(zhi)得關(guan)注。

日本已經形成了以十大區域性電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)公司為主的(de)(de)集發輸配(pei)送一(yi)體的(de)(de)運營系統(tong)。與我國電(dian)(dian)(dian)(dian)改過程類(lei)似，日本電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)市場的(de)(de)路(lu)徑也是從售電(dian)(dian)(dian)(dian)側開放著手，并實(shi)現發電(dian)(dian)(dian)(dian)與輸配(pei)電(dian)(dian)(dian)(dian)的(de)(de)法定分(fen)離(li)。

日本電(dian)(dian)(dian)力(li)工業(ye)于1995年開(kai)始(shi)了(le)初級電(dian)(dian)(dian)力(li)工業(ye)改革(ge)的(de)進程，首先是(shi)對(dui)《電(dian)(dian)(dian)氣事業(ye)法》進行了(le)重(zhong)大修改，主要(yao)內容(rong)是(shi)放(fang)開(kai)發(fa)(fa)電(dian)(dian)(dian)側競(jing)爭，允許獨(du)立(li)電(dian)(dian)(dian)廠(chang)進入市場(chang)參(can)與電(dian)(dian)(dian)力(li)批發(fa)(fa)業(ye)務(wu)，以建造中小(xiao)型火電(dian)(dian)(dian)廠(chang)為主。但獨(du)立(li)發(fa)(fa)電(dian)(dian)(dian)商所發(fa)(fa)電(dian)(dian)(dian)只(zhi)能(neng)躉(dun)售(shou)給區(qu)域(yu)具有獨(du)占特性、發(fa)(fa)輸配售(shou)垂(chui)直一體化(hua)的(de)通用電(dian)(dian)(dian)力(li)公共事業(ye)公司。

1999年，日(ri)本開始實(shi)行第(di)二輪(lun)電力工(gong)業改(gai)革(ge)，主要是通過修訂《電氣事業法》，放開部分電力零售側用戶(hu)，并重新制定電價制度(du)，有計劃、有條件地引入電力生產商和供應商，進一(yi)步擴大零售自由化程度(du)。

2003年，日(ri)本再次對(dui)《電(dian)氣事(shi)業(ye)法》進行修訂(ding)，修訂(ding)的(de)內容(rong)如下：在2004年使得零(ling)售自由(you)化擴展(zhan)到更多500KW以上的(de)高壓用戶，2005年使得50KW以上的(de)高壓用戶實現(xian)零(ling)售自由(you)化。同時(shi)，為確保輸配電(dian)部門的(de)公平(ping)和透明，引入(ru)行為規(gui)制。建立日(ri)本電(dian)力(li)交易(yi)所(suo)，開展(zhan)批發（現(xian)貨）交易(yi)。

2008年，日(ri)本政(zheng)府(fu)對《電(dian)(dian)(dian)氣事業法》進行了第四(si)次(ci)修(xiu)訂，內容主要包括：深化(hua)電(dian)(dian)(dian)力(li)批發(fa)交易改(gai)(gai)革，改(gai)(gai)善與配電(dian)(dian)(dian)網相關的(de)新電(dian)(dian)(dian)力(li)競爭條件，引(yin)入綠(lv)色電(dian)(dian)(dian)力(li)批發(fa)交易，日(ri)本政(zheng)府(fu)相關部門通過對居(ju)民電(dian)(dian)(dian)力(li)零(ling)售市場市場化(hua)擴大的(de)影響進行評(ping)估，決定推遲(chi)全面放開電(dian)(dian)(dian)力(li)零(ling)售市場的(de)改(gai)(gai)革。

前(qian)四輪電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)力改(gai)革(ge)使得日本電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)力市場主(zhu)體日益增(zeng)多，電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)價也(ye)(ye)有(you)所下降，但十(shi)大發(fa)電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)集(ji)團(tuan)依舊占據壟斷地位，市場自由化程度(du)未達到預(yu)期標準。同期，2011年福島(dao)發(fa)生核(he)泄漏，日本電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)力工業經受了巨(ju)大的考驗，市場化的售電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)側和管(guan)制的發(fa)電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)側矛盾突(tu)出，因此，2013年日本迎來了第五次電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)力工業體制改(gai)革(ge)，也(ye)(ye)是至關重要的一次改(gai)革(ge)。

改(gai)革進程分(fen)為三(san)個階(jie)段：第(di)一階(jie)段，建立輸(shu)電運營商跨區(qu)協(xie)調組織（OCCTO），統籌全國跨區(qu)輸(shu)電調度；第(di)二階(jie)段，完全放開電力零售市場，實(shi)現(xian)發電和零售業務自(zi)由化；第(di)三(san)階(jie)段，輸(shu)電和配(pei)電環節(jie)實(shi)現(xian)法定分(fen)離，取消零售電價管制。

日(ri)本電力系統經(jing)歷了(le)一系列改革后，零售業的自由化(hua)范(fan)圍逐(zhu)步擴大(da)，最終實現了(le)電力市場零售側的全面放開，如圖(tu)2所示(shi)。

日本電改給我們(men)的(de)啟示(shi)包括：

有(you)序(xu)推(tui)進(jin)(jin)(jin)(jin)售(shou)(shou)電(dian)(dian)開放，豐(feng)富市(shi)場交(jiao)易(yi)品種。售(shou)(shou)電(dian)(dian)側的(de)(de)(de)(de)改革(ge)能(neng)夠推(tui)動市(shi)場交(jiao)易(yi)公平(ping)有(you)序(xu)開展，日本政府將售(shou)(shou)電(dian)(dian)市(shi)場分(fen)(fen)階段進(jin)(jin)(jin)(jin)行改造，目的(de)(de)(de)(de)是為了(le)促進(jin)(jin)(jin)(jin)各發電(dian)(dian)商、電(dian)(dian)力用戶平(ping)等(deng)交(jiao)易(yi)，實(shi)現零(ling)售(shou)(shou)市(shi)場的(de)(de)(de)(de)全(quan)面自由化。我國的(de)(de)(de)(de)售(shou)(shou)電(dian)(dian)側改革(ge)也(ye)有(you)必要分(fen)(fen)階段有(you)序(xu)推(tui)進(jin)(jin)(jin)(jin)，效仿日本電(dian)(dian)力市(shi)場不斷擴大零(ling)售(shou)(shou)范圍。建立一個完善、公平(ping)的(de)(de)(de)(de)電(dian)(dian)力市(shi)場體系，需(xu)要各方充分(fen)(fen)的(de)(de)(de)(de)溝(gou)通和(he)協調，政府不可(ke)利用行政手段強(qiang)制干預改革(ge)進(jin)(jin)(jin)(jin)程。另外，日本電(dian)(dian)改也(ye)說明，在售(shou)(shou)電(dian)(dian)側改革(ge)初期，現貨并非(fei)必須。

實(shi)現帶(dai)電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)曲(qu)線(xian)(xian)的(de)(de)(de)中(zhong)長期(qi)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)。日本電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)市(shi)場以(yi)轉(zhuan)運機制為主，后(hou)建立了48時段(duan)的(de)(de)(de)日前(qian)、日內市(shi)場（以(yi)0.5小時作為一時段(duan)），而(er)獨特(te)的(de)(de)(de)基(ji)荷市(shi)場是日本電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)市(shi)場進(jin)一步建設的(de)(de)(de)目標之一。在(zai)我國相對比較成(cheng)熟的(de)(de)(de)中(zhong)長期(qi)電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)量交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)的(de)(de)(de)基(ji)礎上，當前(qian)電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)市(shi)場建設的(de)(de)(de)關(guan)鍵目標應該是構(gou)建帶(dai)電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)曲(qu)線(xian)(xian)的(de)(de)(de)中(zhong)長期(qi)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)機制，這可以(yi)基(ji)于(yu)(yu)帶(dai)電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)曲(qu)線(xian)(xian)的(de)(de)(de)雙邊協商交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)（類(lei)似于(yu)(yu)日本、美國的(de)(de)(de)轉(zhuan)運機制）、帶(dai)電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)曲(qu)線(xian)(xian)的(de)(de)(de)集中(zhong)競價(jia)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)（分(fen)(fen)(fen)段(duan)競價(jia)或水(shui)平(ping)拍賣）和帶(dai)電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)曲(qu)線(xian)(xian)的(de)(de)(de)連續交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)（英國的(de)(de)(de)NETA、BETTA模式(shi)）等方式(shi)來實(shi)現。從完全(quan)不帶(dai)電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)曲(qu)線(xian)(xian)的(de)(de)(de)純電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)量交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)開始(shi)，可以(yi)循(xun)序漸進(jin)地推進(jin)。例如：先劃分(fen)(fen)(fen)出基(ji)荷能(neng)量塊，開展(zhan)帶(dai)電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)曲(qu)線(xian)(xian)的(de)(de)(de)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)，其余部分(fen)(fen)(fen)進(jin)行(xing)純電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)量交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)；再劃分(fen)(fen)(fen)出基(ji)荷、腰(yao)荷能(neng)量塊，開展(zhan)帶(dai)電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)曲(qu)線(xian)(xian)的(de)(de)(de)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)，其余部分(fen)(fen)(fen)進(jin)行(xing)純電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)量交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)；最(zui)后(hou)劃分(fen)(fen)(fen)出基(ji)荷、腰(yao)荷、峰荷能(neng)量塊，開展(zhan)帶(dai)電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)曲(qu)線(xian)(xian)的(de)(de)(de)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)，其余部分(fen)(fen)(fen)進(jin)行(xing)分(fen)(fen)(fen)時的(de)(de)(de)現貨(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)。

另外(wai)，從宏觀(guan)方面(mian)，日(ri)本電改(gai)立法優先，改(gai)革(ge)專家委員(yuan)會(hui)由經濟學、法學、人文科學、社會(hui)科學、工(gong)程(cheng)學等多(duo)學科的專家教授組(zu)成(cheng)，這些(xie)經驗都值得我(wo)們學習和借(jie)鑒(jian)。

應總結和推廣云南改革經驗

根據(ju)中央精神，2014年(nian)汛(xun)期開始，云南(nan)省率(lv)先在電(dian)(dian)(dian)力(li)(li)領域推(tui)行(xing)市場化改(gai)(gai)革，2015年(nian)11月，云南(nan)省成為全國首批電(dian)(dian)(dian)力(li)(li)體制改(gai)(gai)革綜合試(shi)點和(he)輸配電(dian)(dian)(dian)價改(gai)(gai)革試(shi)點。2014年(nian)，云南(nan)針對汛(xun)期水(shui)電(dian)(dian)(dian)富余(yu)和(he)工業開工不足的(de)兩大痛點，推(tui)動214家(jia)重點工業企業與9家(jia)水(shui)電(dian)(dian)(dian)廠開展(zhan)汛(xun)期富余(yu)水(shui)電(dian)(dian)(dian)交(jiao)(jiao)易(yi)，成效(xiao)明顯；2015年(nian)，交(jiao)(jiao)易(yi)周(zhou)期擴(kuo)展(zhan)到全年(nian)，還開展(zhan)水(shui)火發電(dian)(dian)(dian)權轉讓交(jiao)(jiao)易(yi)；2016年(nian)，云南(nan)電(dian)(dian)(dian)力(li)(li)市場正式確立“中長期交(jiao)(jiao)易(yi)為主，日(ri)前短期交(jiao)(jiao)易(yi)為補充”（均為不帶電(dian)(dian)(dian)力(li)(li)曲線(xian)的(de)純電(dian)(dian)(dian)量交(jiao)(jiao)易(yi)）的(de)市場模式，全省全部大工業用戶(hu)全電(dian)(dian)(dian)量放開參與市場，并(bing)率(lv)先引入日(ri)前電(dian)(dian)(dian)量交(jiao)(jiao)易(yi)。

2017年(nian)至(zhi)2018年(nian)，云南重點解決市場(chang)(chang)效率提升的問(wen)題，創新設(she)計了連續掛牌、雙邊合同互保、用戶側合同轉(zhuan)讓等(deng)交(jiao)易品種，鼓勵市場(chang)(chang)主體按(an)“基準(zhun)價(jia)格(ge)+浮動機制”簽訂雙邊合同，以規避價(jia)格(ge)波動風險。

2017年交(jiao)易(yi)(yi)電量(liang)703億千(qian)瓦時(shi)(shi)，2018年交(jiao)易(yi)(yi)電量(liang)850.99億千(qian)瓦時(shi)(shi)，同比(bi)增長21.03%；全省(sheng)西電東送(song)電量(liang)完成1380.5億千(qian)瓦時(shi)(shi)，較(jiao)年度(du)計(ji)劃增送(song)265.03億千(qian)瓦時(shi)(shi)；全網發電量(liang)2804.5億千(qian)瓦時(shi)(shi)，同比(bi)增長超過(guo)12.89%，綜合減少棄水328億千(qian)瓦時(shi)(shi)，全網清潔能源發電量(liang)占比(bi)93%。2018年云南(nan)年度(du)、月(yue)度(du)和日前(qian)交(jiao)易(yi)(yi)電量(liang)比(bi)例分別為46.78%、52.06%、1.16%。其中(zhong)，年度(du)主(zhu)要開展(zhan)(zhan)雙(shuang)邊協(xie)商交(jiao)易(yi)(yi)；月(yue)度(du)主(zhu)要開展(zhan)(zhan)雙(shuang)邊協(xie)商、集(ji)中(zhong)撮合、連續掛牌、增量(liang)掛牌交(jiao)易(yi)(yi)；日前(qian)開展(zhan)(zhan)電量(liang)集(ji)中(zhong)撮合交(jiao)易(yi)(yi)。

通(tong)過電(dian)(dian)力市(shi)場化改革，有效激發了實(shi)體經濟活力，為(wei)云(yun)(yun)南(nan)工(gong)業(ye)經濟轉型升級起到了重要支(zhi)撐(cheng)作(zuo)用，同時(shi)實(shi)現了發電(dian)(dian)量逐年增加(jia)、棄水電(dian)(dian)量逐年減少(shao)。云(yun)(yun)南(nan)綠色優質的(de)電(dian)(dian)力資(zi)源和完善的(de)電(dian)(dian)力市(shi)場機制，還吸(xi)引眾多清潔載能企業(ye)紛紛落戶云(yun)(yun)南(nan)，為(wei)云(yun)(yun)南(nan)省布局水電(dian)(dian)鋁材(cai)(cai)一(yi)(yi)體化、水電(dian)(dian)硅材(cai)(cai)一(yi)(yi)體化產業(ye)鏈(lian)，全力打造世(shi)界一(yi)(yi)流(liu)的(de)“綠色能源牌”創造強力支(zhi)撐(cheng)。在新動能的(de)帶動下(xia)，云(yun)(yun)南(nan)電(dian)(dian)力工(gong)業(ye)再次(ci)駛入發展快車道，有望在2020年成為(wei)云(yun)(yun)南(nan)第一(yi)(yi)大支(zhi)柱產業(ye)。

2014—2018年(nian)也(ye)是云南電(dian)力市場化改(gai)革(ge)的第一個五(wu)(wu)年(nian)，五(wu)(wu)年(nian)來市場在資源優化配置中的作用(yong)不(bu)斷(duan)增強。實現(xian)(xian)了“三(san)穩(wen)(wen)”，即政策(ce)穩(wen)(wen)——政府做到“監管不(bu)干(gan)預，協調不(bu)命令，引(yin)導不(bu)強制”；價(jia)格穩(wen)(wen)——堅(jian)持(chi)由市場發現(xian)(xian)價(jia)格，價(jia)格信(xin)號準確反(fan)映供需變化；機(ji)制穩(wen)(wen)——形成“中長期交易為(wei)主，日前(qian)短期交易為(wei)補(bu)充”“激勵(li)機(ji)制”“基準電(dian)價(jia)+浮動機(ji)制”“交易行為(wei)評(ping)價(jia)”等(deng)一系列好(hao)的經(jing)驗。

在開展省(sheng)內市場建(jian)設的同時，云(yun)(yun)南(nan)(nan)充分發(fa)揮南(nan)(nan)方(fang)電(dian)網大平(ping)臺的優(you)勢，配(pei)合廣州電(dian)力交(jiao)(jiao)易中心(xin)建(jian)設了跨(kua)省(sheng)跨(kua)區交(jiao)(jiao)易市場，按照“計劃+市場”的模式，實現云(yun)(yun)南(nan)(nan)優(you)質電(dian)力資源在更(geng)大范圍的優(you)化配(pei)置(zhi)。國家更(geng)進一步(bu)支持云(yun)(yun)南(nan)(nan)省(sheng)建(jian)設區域(yu)性國際化電(dian)力供(gong)給中心(xin)、交(jiao)(jiao)易中心(xin)、技(ji)術中心(xin)、裝備中心(xin)。

云南(nan)電(dian)(dian)力(li)市(shi)場改(gai)革深得9號文(wen)精(jing)神之精(jing)髓，其成功經驗值得進一步總結和(he)推廣。五年來，基于清潔(jie)能源(yuan)為主（裝機超過(guo)80%）、化(hua)石能源(yuan)為輔(fu)、供(gong)給增速(su)高于需求(qiu)增速(su)、電(dian)(dian)力(li)電(dian)(dian)量雙(shuang)富(fu)余(yu)枯汛(xun)特征(zheng)明顯的實際情況，云南(nan)電(dian)(dian)力(li)市(shi)場建設做到了“蹄疾(ji)步穩”，通過(guo)實踐(jian)中的不(bu)斷(duan)摸索，有序(xu)推進，日(ri)益完(wan)善。交(jiao)易組織從汛(xun)期富(fu)余(yu)水電(dian)(dian)交(jiao)易向(xiang)全年交(jiao)易逐步拓展，交(jiao)易時間(jian)周(zhou)期從年度(du)、月度(du)向(xiang)日(ri)前交(jiao)易逐漸細化(hua)，發用(yong)電(dian)(dian)計(ji)劃從部分放開(kai)(kai)到全部放開(kai)(kai)，交(jiao)易品種從由(you)簡至繁到由(you)繁至簡。

從云南經驗可以看(kan)出(chu)，我國(guo)電力(li)(li)市場機制(zhi)建(jian)設(she)應從簡單的(de)(de)(de)電量交易起步(bu)，并(bing)把交易時間(jian)周期作為重點考(kao)慮的(de)(de)(de)因素(su)之一(yi)，隨市場的(de)(de)(de)發(fa)(fa)展不斷將(jiang)其(qi)細分(fen)。市場建(jian)設(she)要尊重市場主(zhu)體的(de)(de)(de)期望，充分(fen)發(fa)(fa)揮其(qi)主(zhu)觀能(neng)動性，通過合理引導，市場交易將(jiang)自發(fa)(fa)地體現出(chu)電能(neng)的(de)(de)(de)時間(jian)和空間(jian)價值(zhi)，并(bing)隨著風(feng)險規避需求(qiu)的(de)(de)(de)增(zeng)強而自由(you)發(fa)(fa)展出(chu)適合國(guo)情(qing)的(de)(de)(de)金融手段(duan)。“現貨(huo)”是(shi)解(jie)決問題的(de)(de)(de)一(yi)種手段(duan)，但(dan)不是(shi)唯一(yi)手段(duan)，也并(bing)非我國(guo)電力(li)(li)市場建(jian)設(she)初期所(suo)必須，電力(li)(li)市場改革不能(neng)“唯現貨(huo)論”。

與其他體制改革并無本質區別

如前所(suo)述，電(dian)(dian)力(li)市(shi)場(chang)交易必須通過電(dian)(dian)力(li)系(xi)統(tong)來進行，其特點包括：一是(shi)電(dian)(dian)能與國計(ji)民(min)生密切相關，屬基礎性產(chan)品；二(er)是(shi)電(dian)(dian)能難以大量(liang)儲存，發用必需實(shi)時平衡；三是(shi)電(dian)(dian)力(li)系(xi)統(tong)的(de)(de)暫態過程極為(wei)短暫，以光速傳播。市(shi)場(chang)經濟(ji)體(ti)制和物(wu)理網(wang)絡(luo)的(de)(de)并存，使得(de)電(dian)(dian)力(li)市(shi)場(chang)變成一個高度復雜的(de)(de)“工程—經濟(ji)”耦(ou)合(he)問題(ti)。但(dan)是(shi)，電(dian)(dian)力(li)市(shi)場(chang)改(gai)(gai)革(ge)的(de)(de)本質仍然(ran)是(shi)生產(chan)關系(xi)的(de)(de)調整，改(gai)(gai)的(de)(de)是(shi)電(dian)(dian)力(li)行業的(de)(de)經濟(ji)關系(xi)，變的(de)(de)是(shi)市(shi)場(chang)主體(ti)的(de)(de)經濟(ji)行為(wei)（即“改(gai)(gai)人”），而(er)技術僅僅只是(shi)作為(wei)支撐手段。

如前所述，電(dian)力(li)(li)市場的(de)核心(xin)問題是發、用電(dian)權的(de)競爭與分(fen)配以及(ji)(ji)電(dian)費的(de)結算方式（市場福利如何分(fen)配）的(de)問題。因此(ci)，電(dian)力(li)(li)市場改(gai)革雖然屬于“技(ji)術密集型(xing)”的(de)改(gai)革，本身(shen)卻不是技(ji)術上的(de)革新，而(er)屬于經(jing)濟(ji)體制(zhi)(zhi)改(gai)革的(de)一部分(fen)。拋開復雜技(ji)術的(de)表象，電(dian)力(li)(li)市場改(gai)革應被理解為(wei)“復雜技(ji)術約束條(tiao)件下的(de)經(jing)濟(ji)體制(zhi)(zhi)改(gai)革”。此(ci)外，電(dian)力(li)(li)市場改(gai)革存(cun)在路(lu)徑依賴，與各國電(dian)力(li)(li)工(gong)業及(ji)(ji)宏觀經(jing)濟(ji)發展(zhan)的(de)歷史(shi)條(tiao)件緊(jin)密相關，不存(cun)在放(fang)之四海而(er)皆準(zhun)的(de)標準(zhun)理論和普適模式。

電力(li)體制改革屬于復雜(za)艱(jian)巨的(de)改革任務，涉(she)及(ji)電力(li)系統(tong)工(gong)程(cheng)、經(jing)濟學(xue)、博弈論、金融學(xue)、管理(li)(li)學(xue)等多(duo)學(xue)科知識，改革決策者既要懂得電能生產、傳輸和(he)消(xiao)費(fei)的(de)物(wu)理(li)(li)過程(cheng)，又要深(shen)諳經(jing)濟管理(li)(li)的(de)基本原理(li)(li)。但作為體制改革，和(he)別(bie)的(de)體制改革并無(wu)本質區別(bie)，應堅持科學(xue)的(de)改革方法論，其重(zhong)點內(nei)容包(bao)括(kuo)：

實事求(qiu)是(shi)，堅持(chi)問(wen)(wen)題(ti)(ti)導向。電力體制(zhi)改(gai)(gai)革(ge)與(yu)各國的(de)政治、經(jing)(jing)濟、文化環境相關，并沒有成熟市(shi)場模式可(ke)以照搬。9號文本(ben)身是(shi)問(wen)(wen)題(ti)(ti)導向的(de)產物，是(shi)符(fu)合我國國情(qing)的(de)電力體制(zhi)改(gai)(gai)革(ge)方案，應(ying)以其為(wei)綱領，在經(jing)(jing)濟學基本(ben)原理的(de)指導下，借鑒國外電力市(shi)場的(de)先進經(jing)(jing)驗，通過實踐摸(mo)索不斷破解前進中(zhong)的(de)問(wen)(wen)題(ti)(ti)。我國電力體制(zhi)改(gai)(gai)革(ge)應(ying)在以9號文基本(ben)精神(shen)為(wei)指引，結合各地實際研究具體解決方案。堅持(chi)“摸(mo)著石(shi)頭過河(he)”和(he)(he)頂(ding)層設計相結合，堅持(chi)問(wen)(wen)題(ti)(ti)導向和(he)(he)目(mu)標導向相統(tong)一(yi)，堅持(chi)試點先行和(he)(he)全(quan)面(mian)推進相促進。

正確(que)處理改革(ge)、發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)展(zhan)、穩(wen)(wen)定(ding)的(de)(de)關(guan)系(xi)。改革(ge)的(de)(de)根(gen)(gen)本(ben)(ben)目的(de)(de)是(shi)解放和(he)發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)展(zhan)生產力(li)，通過(guo)改革(ge)形成有(you)效的(de)(de)體制機制、提高效率、激發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)創新活力(li)是(shi)經濟社會(hui)發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)展(zhan)的(de)(de)根(gen)(gen)本(ben)(ben)保(bao)障，從長(chang)遠來看(kan)也是(shi)確(que)保(bao)社會(hui)穩(wen)(wen)定(ding)的(de)(de)根(gen)(gen)本(ben)(ben)保(bao)障。同時，發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)展(zhan)和(he)穩(wen)(wen)定(ding)也為深化改革(ge)提供(gong)了良好環(huan)境和(he)基本(ben)(ben)條件(jian)。正確(que)處理改革(ge)、發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)展(zhan)、穩(wen)(wen)定(ding)的(de)(de)關(guan)系(xi)，適時有(you)序推進改革(ge)，避免操之過(guo)急(ji)和(he)大起大落，把改革(ge)的(de)(de)力(li)度、發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)展(zhan)的(de)(de)速度和(he)社會(hui)可承受的(de)(de)程(cheng)度統一起來，在保(bao)持穩(wen)(wen)定(ding)發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)展(zhan)的(de)(de)前提下推進改革(ge)和(he)發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)展(zhan)，通過(guo)改革(ge)和(he)發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)展(zhan)促進穩(wen)(wen)定(ding)發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)展(zhan)。

掌握科(ke)學(xue)(xue)的(de)(de)電(dian)力(li)(li)市場(chang)設計方法論。電(dian)力(li)(li)市場(chang)是基于(yu)(yu)電(dian)力(li)(li)系(xi)(xi)(xi)統(tong)(tong)構建的(de)(de)，在這個世界上最龐大和(he)(he)最復雜(za)的(de)(de)工程系(xi)(xi)(xi)統(tong)(tong)的(de)(de)基礎上又引入了人（社會(hui)）的(de)(de)行為因素，應(ying)從復雜(za)系(xi)(xi)(xi)統(tong)(tong)科(ke)學(xue)(xue)的(de)(de)角度來看待“電(dian)力(li)(li)系(xi)(xi)(xi)統(tong)(tong)—電(dian)力(li)(li)市場(chang)”問題(ti)。電(dian)力(li)(li)市場(chang)設計屬于(yu)(yu)多(duo)學(xue)(xue)科(ke)交叉(cha)的(de)(de)問題(ti)，應(ying)以中(zhong)國特色(se)社會(hui)主義政治(zhi)經濟(ji)學(xue)(xue)作(zuo)為總體指導思(si)想，樹(shu)立(li)系(xi)(xi)(xi)統(tong)(tong)觀(guan)并掌握系(xi)(xi)(xi)統(tong)(tong)工程方法，具(ju)體設計過(guo)程包(bao)括基于(yu)(yu)經典微觀(guan)經濟(ji)學(xue)(xue)和(he)(he)金融學(xue)(xue)的(de)(de)電(dian)力(li)(li)市場(chang)體系(xi)(xi)(xi)初步(bu)(bu)設計、基于(yu)(yu)拍賣(mai)理論和(he)(he)博弈(yi)論的(de)(de)電(dian)力(li)(li)市場(chang)交易(yi)機(ji)制設計、基于(yu)(yu)計算經濟(ji)學(xue)(xue)和(he)(he)實(shi)驗經濟(ji)學(xue)(xue)的(de)(de)電(dian)力(li)(li)市場(chang)仿真和(he)(he)電(dian)力(li)(li)市場(chang)交易(yi)的(de)(de)實(shi)地研究等步(bu)(bu)驟。