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窺見改革，是對既往格局的重塑，是利益主體間的博弈，是理想與現實的協調再平衡。電力市場化改革更是這一改革邏輯的多方位詮釋。

作為(wei)新一輪電(dian)(dian)(dian)改的重頭戲，電(dian)(dian)(dian)力市場化改革不(bu)僅涉及地(di)方(fang)經(jing)濟、電(dian)(dian)(dian)網企(qi)業和發電(dian)(dian)(dian)企(qi)業等多方(fang)利益，同時還(huan)關系到增量配電(dian)(dian)(dian)改革、售(shou)電(dian)(dian)(dian)側改革等多項(xiang)配套改革的推(tui)進(jin)(jin)進(jin)(jin)程。

回望(wang)3年(nian)來的(de)電力(li)市(shi)場化(hua)改革(ge)歷程(cheng)，我(wo)國電力(li)市(shi)場省(sheng)(sheng)內交易(yi)開(kai)展如(ru)火如(ru)荼，但區域市(shi)場交易(yi)在(zai)“省(sheng)(sheng)間壁壘”的(de)掣肘下(xia)仍舉(ju)步(bu)維艱；“現貨(huo)”市(shi)場在(zai)我(wo)國8個試(shi)點省(sheng)(sheng)區鳴鑼開(kai)市(shi)，但作(zuo)為(wei)“先行(xing)先試(shi)”的(de)樣本(ben)在(zai)推進中仍稍顯吃力(li)；盡管(guan)火電企(qi)業(ye)在(zai)市(shi)場化(hua)競爭中遭受輪番“擠水”，但降低企(qi)業(ye)用能(neng)成(cheng)本(ben)的(de)改革(ge)紅利(li)得到進一步(bu)釋放；可再生能(neng)源發電技術進步(bu)呼(hu)喚(huan)著平價時代到來，也催(cui)促著電力(li)市(shi)場大(da)門的(de)敞開(kai)。

這一(yi)輪改(gai)革(ge)軌跡時而激進(jin)兇猛(meng)，時而停(ting)滯混亂，暗潮洶涌(yong)的(de)(de)(de)(de)(de)改(gai)革(ge)浪潮中(zhong)，既(ji)有(you)對利益糾葛(ge)的(de)(de)(de)(de)(de)焦(jiao)慮，也有(you)與理想更進(jin)一(yi)步的(de)(de)(de)(de)(de)振奮。在(zai)積(ji)跬步至千里的(de)(de)(de)(de)(de)改(gai)革(ge)路徑(jing)中(zhong)，更需要改(gai)革(ge)操刀者們屏蔽雜音，摒棄“工程師思維”，從(cong)國(guo)(guo)際(ji)先(xian)進(jin)的(de)(de)(de)(de)(de)電(dian)(dian)力(li)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)模(mo)板中(zhong)提取(qu)更適應我國(guo)(guo)電(dian)(dian)力(li)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)的(de)(de)(de)(de)(de)“基(ji)因”，從(cong)3年來已實踐的(de)(de)(de)(de)(de)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)模(mo)式和鮮活的(de)(de)(de)(de)(de)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)個體中(zhong)汲取(qu)可復制(zhi)樣(yang)本(ben)的(de)(de)(de)(de)(de)“精(jing)華(hua)”，理性構筑我國(guo)(guo)電(dian)(dian)力(li)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)的(de)(de)(de)(de)(de)頂(ding)層(ceng)設(she)計，從(cong)現實“國(guo)(guo)情”、“省情”出(chu)發，以市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)機制(zhi)協調好各(ge)類發電(dian)(dian)資源間(jian)、市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)主體之間(jian)的(de)(de)(de)(de)(de)角色站(zhan)位，以更高的(de)(de)(de)(de)(de)視角劃分權(quan)利與責任間(jian)的(de)(de)(de)(de)(de)邏輯關(guan)系，高屋建瓴，正本(ben)清源。

為此，本刊特專訪國(guo)家發(fa)(fa)展改革委市(shi)場(chang)與價格(ge)研究所(suo)研究員劉樹杰，在深度(du)剖析國(guo)際(ji)市(shi)場(chang)經(jing)驗的(de)基礎上，從頂(ding)層設(she)(she)計(ji)的(de)角度(du)系統梳理我(wo)國(guo)電力市(shi)場(chang)化改革中遭遇“梗阻”的(de)成因(yin)以及(ji)未來(lai)發(fa)(fa)展的(de)脈絡，并(bing)就(jiu)目前我(wo)國(guo)電力市(shi)場(chang)頂(ding)層設(she)(she)計(ji)構建的(de)思路進行集中闡述(shu)。

記者：統(tong)(tong)籌協調各(ge)個層(ceng)(ceng)面及各(ge)種要(yao)素，追(zhui)根溯源，在最高層(ceng)(ceng)次(ci)上尋(xun)求問題的(de)(de)解決之道(dao)，是制度頂層(ceng)(ceng)設計作為“整體理念”具體化的(de)(de)系統(tong)(tong)設計工具的(de)(de)重(zhong)要(yao)作用。您認為頂層(ceng)(ceng)設計要(yao)抓住(zhu)哪些(xie)核心(xin)要(yao)義，才(cai)能達到結構(gou)統(tong)(tong)一，優化統(tong)(tong)籌的(de)(de)目的(de)(de)？

劉樹杰：現(xian)(xian)在(zai)大家(jia)都(dou)認同(tong)(tong)(tong)改革(ge)需要頂(ding)層(ceng)設(she)計(ji)(ji)。但落(luo)實(shi)(shi)(shi)(shi)到(dao)實(shi)(shi)(shi)(shi)踐上，不求甚解的(de)(de)(de)問題還(huan)是很嚴重。我(wo)理解，所謂改革(ge)的(de)(de)(de)頂(ding)層(ceng)設(she)計(ji)(ji)，就是“從制度的(de)(de)(de)頂(ding)層(ceng)或核心開(kai)始的(de)(de)(de)系統性設(she)計(ji)(ji)”。具體到(dao)電力市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)構(gou)建，也(ye)須遵循其(qi)內(nei)在(zai)的(de)(de)(de)邏輯，才能高(gao)屋建瓴，順勢而為，有序推進。設(she)計(ji)(ji)電力市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)，必須清(qing)楚交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)模(mo)式、單(dan)邊交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)、雙邊交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)、場(chang)外交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)、場(chang)內(nei)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)、中長期合(he)(he)同(tong)(tong)(tong)、現(xian)(xian)貨(huo)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)、日前(qian)(qian)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)、日內(nei)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)、實(shi)(shi)(shi)(shi)時(shi)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)、平(ping)(ping)衡市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)、實(shi)(shi)(shi)(shi)時(shi)（平(ping)(ping)衡）市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)、節點電價、分區定(ding)價、金(jin)融輸電權、虛擬交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)、實(shi)(shi)(shi)(shi)物(wu)合(he)(he)同(tong)(tong)(tong)、物(wu)理合(he)(he)同(tong)(tong)(tong)、金(jin)融合(he)(he)同(tong)(tong)(tong)、差價合(he)(he)約等各自的(de)(de)(de)內(nei)涵及功用，不同(tong)(tong)(tong)體系里(li)的(de)(de)(de)東(dong)西，不能混搭。比如目前(qian)(qian)各地選擇的(de)(de)(de)都(dou)是單(dan)邊（向(xiang)）交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)模(mo)式，但現(xian)(xian)貨(huo)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)的(de)(de)(de)構(gou)架卻(que)不是澳(ao)大利亞(ya)、新加坡(po)的(de)(de)(de)“日前(qian)(qian)預調(diao)度、實(shi)(shi)(shi)(shi)時(shi)出清(qing)”，而是照搬實(shi)(shi)(shi)(shi)行雙邊交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)模(mo)式的(de)(de)(de)美國的(de)(de)(de)“日前(qian)(qian)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)+實(shi)(shi)(shi)(shi)時(shi)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)”，還(huan)特別提到(dao)實(shi)(shi)(shi)(shi)時(shi)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)實(shi)(shi)(shi)(shi)行“雙結算”。

再有(you)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)方(fang)案(an)提出(chu)(chu)要引入(ru)虛(xu)(xu)(xu)擬(ni)(ni)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)，但(dan)虛(xu)(xu)(xu)擬(ni)(ni)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)只存在于(yu)美(mei)國(guo)(guo)(guo)的(de)日(ri)前市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)，用(yong)于(yu)解決美(mei)國(guo)(guo)(guo)特有(you)的(de)問題。美(mei)國(guo)(guo)(guo)的(de)電(dian)力(li)批發市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)主要是(shi)(shi)若干“一體化”公司之間在交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)，日(ri)前市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)中的(de)“自(zi)(zi)平衡”或“自(zi)(zi)調度”占大多(duo)數，由此導致日(ri)前市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)不(bu)夠活躍，所(suo)(suo)以(yi)才引入(ru)虛(xu)(xu)(xu)擬(ni)(ni)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)，以(yi)提高市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)的(de)競爭強(qiang)度。而(er)我國(guo)(guo)(guo)各地均已“廠網(wang)分開”，為什么(me)還(huan)(huan)要引入(ru)虛(xu)(xu)(xu)擬(ni)(ni)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)？嫌(xian)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)設(she)計不(bu)夠復雜(za)？還(huan)(huan)有(you)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)方(fang)案(an)提出(chu)(chu)搞(gao)金(jin)融(rong)輸(shu)電(dian)權(quan)(quan)，但(dan)英、德(de)、法等(deng)歐洲國(guo)(guo)(guo)家及澳(ao)大利(li)亞、新加坡的(de)電(dian)力(li)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)中都沒有(you)金(jin)融(rong)輸(shu)電(dian)權(quan)(quan)。美(mei)國(guo)(guo)(guo)電(dian)網(wang)阻塞嚴重，而(er)批發市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)又(you)實行基于(yu)平衡機制的(de)雙邊交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)模式，為使場(chang)(chang)(chang)(chang)外中長期合同交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)中的(de)用(yong)戶(hu)方(fang)規避節點電(dian)價的(de)風(feng)險(xian)（本質上是(shi)(shi)承擔阻塞費用(yong)的(de)風(feng)險(xian)），才有(you)了金(jin)融(rong)輸(shu)電(dian)權(quan)(quan)這種(zhong)類似于(yu)“車險(xian)”的(de)設(she)計。所(suo)(suo)以(yi)，我一直呼(hu)吁國(guo)(guo)(guo)內的(de)電(dian)力(li)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)專家們(men)，無論(lun)是(shi)(shi)給人家講課，還(huan)(huan)是(shi)(shi)出(chu)(chu)設(she)計方(fang)案(an)，自(zi)(zi)己要先搞(gao)清楚原理，不(bu)能“以(yi)其昏(hun)昏(hun)，使人昭昭”。

記者：如(ru)果談(tan)到究竟什(shen)么(me)(me)是(shi)市(shi)(shi)場(chang)(chang)，什(shen)么(me)(me)是(shi)電(dian)力市(shi)(shi)場(chang)(chang)，這樣的問題雖然顯(xian)然有些“入門”，但卻(que)是(shi)電(dian)力市(shi)(shi)場(chang)(chang)設計邏輯體系的本源，您是(shi)如(ru)何定義電(dian)力市(shi)(shi)場(chang)(chang)？電(dian)力市(shi)(shi)場(chang)(chang)頂(ding)層設計的核心要領是(shi)什(shen)么(me)(me)？

劉樹杰：從經濟(ji)學(xue)的(de)(de)(de)視角出(chu)發，“市(shi)場(chang)(chang)的(de)(de)(de)本質是(shi)(shi)所有(you)權的(de)(de)(de)交換(huan)”，馬克思經濟(ji)學(xue)稱之(zhi)為交換(huan)關(guan)系，現代西(xi)方經濟(ji)學(xue)稱之(zhi)為交易關(guan)系。因(yin)而市(shi)場(chang)(chang)首(shou)先(xian)是(shi)(shi)一種經濟(ji)關(guan)系，一種經濟(ji)制度的(de)(de)(de)安(an)排(pai)。在市(shi)場(chang)(chang)經濟(ji)中(zhong)，市(shi)場(chang)(chang)也是(shi)(shi)配置資(zi)源的(de)(de)(de)基礎，它決定了(le)為誰(shui)生(sheng)產、生(sheng)產什么和怎樣生(sheng)產。電(dian)力市(shi)場(chang)(chang)能夠(gou)“優化”資(zi)源配置的(de)(de)(de)根本原因(yin)，在于市(shi)場(chang)(chang)主體的(de)(de)(de)自主決策，而非技(ji)術支持系統或經濟(ji)調度的(de)(de)(de)數學(xue)模型如何(he)先(xian)進。

所以(yi)，電(dian)力(li)(li)市(shi)(shi)場也首先(xian)是(shi)(shi)一種經濟制度的安(an)排。但電(dian)力(li)(li)是(shi)(shi)一種基于系統實時集成(cheng)的特殊產品，所以(yi)電(dian)力(li)(li)市(shi)(shi)場不(bu)能自發形成(cheng)，也不(bu)能無(wu)約(yue)(yue)束運(yun)行，其(qi)構建和(he)運(yun)行都要受限于電(dian)力(li)(li)系統的安(an)全，但也不(bu)能把二者間的關系搞顛倒了(le)。用工程師的語言說(shuo)：系統安(an)全只(zhi)是(shi)(shi)電(dian)力(li)(li)市(shi)(shi)場的“約(yue)(yue)束條件”，而非其(qi)“目(mu)標函數(shu)”。電(dian)力(li)(li)市(shi)(shi)場的目(mu)標是(shi)(shi)引入競(jing)爭(zheng)機制以(yi)提高(gao)效率，且不(bu)僅(jin)是(shi)(shi)系統運(yun)行的效率，更重要的是(shi)(shi)投資(zi)(zi)的效率，電(dian)力(li)(li)市(shi)(shi)場必須為電(dian)力(li)(li)投資(zi)(zi)的數(shu)量及其(qi)結構的優化提供準(zhun)確的信號和(he)激勵。否則，不(bu)管你(ni)冠以(yi)它多(duo)么(me)“高(gao)、大、上”的稱(cheng)呼，都不(bu)能掩蓋其(qi)“偽市(shi)(shi)場”的本質。

理解或設計電(dian)(dian)力(li)市場(chang)(chang)(chang)(chang)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)邏輯(ji)起點，是(shi)(shi)(shi)批發(fa)(fa)(fa)市場(chang)(chang)(chang)(chang)中(zhong)(zhong)交(jiao)易者之(zhi)間的(de)(de)(de)(de)(de)(de)關系。簡(jian)單(dan)(dan)說，就是(shi)(shi)(shi)“誰和誰交(jiao)易”。電(dian)(dian)力(li)批發(fa)(fa)(fa)市場(chang)(chang)(chang)(chang)所以(yi)有(you)不(bu)(bu)同(tong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)交(jiao)易模(mo)(mo)式(shi)，就是(shi)(shi)(shi)因(yin)(yin)為其中(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)交(jiao)易者之(zhi)間的(de)(de)(de)(de)(de)(de)關系不(bu)(bu)同(tong)。比(bi)(bi)如澳大利亞、新加坡等實行(xing)(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)“單(dan)(dan)邊交(jiao)易的(de)(de)(de)(de)(de)(de)強制(zhi)(zhi)性電(dian)(dian)力(li)庫”模(mo)(mo)式(shi)中(zhong)(zhong)，市場(chang)(chang)(chang)(chang)中(zhong)(zhong)只(zhi)有(you)一(yi)個買者（大多(duo)為系統運(yun)營商(shang)），所有(you)發(fa)(fa)(fa)電(dian)(dian)商(shang)都只(zhi)能(neng)把電(dian)(dian)賣給這(zhe)(zhe)個“單(dan)(dan)一(yi)買者”，負荷(he)(he)方（售電(dian)(dian)商(shang)或大用戶）不(bu)(bu)參與(yu)批發(fa)(fa)(fa)競爭，而(er)是(shi)(shi)(shi)按統一(yi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)市場(chang)(chang)(chang)(chang)出清價(jia)向“單(dan)(dan)一(yi)買者”購電(dian)(dian)。這(zhe)(zhe)種模(mo)(mo)式(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)市場(chang)(chang)(chang)(chang)主體自由度較小，權(quan)(quan)(quan)利明顯受限（所以(yi)被(bei)稱之(zhi)為“強制(zhi)(zhi)性電(dian)(dian)力(li)庫”）。但(dan)權(quan)(quan)(quan)利小、責(ze)任(ren)也(ye)(ye)小，無(wu)論發(fa)(fa)(fa)電(dian)(dian)方還是(shi)(shi)(shi)負荷(he)(he)方，均不(bu)(bu)用承(cheng)(cheng)擔系統實時運(yun)行(xing)(xing)不(bu)(bu)平衡的(de)(de)(de)(de)(de)(de)責(ze)任(ren)。而(er)在(zai)美國及英、法、德等實行(xing)(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)“基于平衡機制(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)雙(shuang)(shuang)邊交(jiao)易”模(mo)(mo)式(shi)中(zhong)(zhong)，市場(chang)(chang)(chang)(chang)中(zhong)(zhong)不(bu)(bu)僅(jin)有(you)多(duo)個賣者，也(ye)(ye)有(you)多(duo)個買者，在(zai)電(dian)(dian)能(neng)量(liang)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)交(jiao)易中(zhong)(zhong)，發(fa)(fa)(fa)電(dian)(dian)、負荷(he)(he)雙(shuang)(shuang)方均有(you)充分的(de)(de)(de)(de)(de)(de)自由選(xuan)(xuan)擇(ze)權(quan)(quan)(quan)，可以(yi)通過場(chang)(chang)(chang)(chang)外簽訂中(zhong)(zhong)長(chang)期(qi)合同(tong)實現，也(ye)(ye)可在(zai)現貨市場(chang)(chang)(chang)(chang)進(jin)行(xing)(xing)。發(fa)(fa)(fa)電(dian)(dian)商(shang)如覺得現貨價(jia)格比(bi)(bi)中(zhong)(zhong)長(chang)期(qi)合同(tong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)價(jia)格低，也(ye)(ye)可在(zai)現貨市場(chang)(chang)(chang)(chang)買電(dian)(dian)而(er)讓別人(ren)代自己(ji)履行(xing)(xing)合同(tong)承(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)。但(dan)權(quan)(quan)(quan)利大、責(ze)任(ren)也(ye)(ye)大。發(fa)(fa)(fa)電(dian)(dian)、負荷(he)(he)雙(shuang)(shuang)方擁有(you)自由選(xuan)(xuan)擇(ze)權(quan)(quan)(quan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)代價(jia)，就是(shi)(shi)(shi)要為自己(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)履約承(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)負責(ze)，亦即(ji)為因(yin)(yin)實時發(fa)(fa)(fa)、用電(dian)(dian)與(yu)合同(tong)承(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)間的(de)(de)(de)(de)(de)(de)偏(pian)差(cha)所導致的(de)(de)(de)(de)(de)(de)系統不(bu)(bu)平衡，承(cheng)(cheng)擔經濟(ji)責(ze)任(ren)。權(quan)(quan)(quan)責(ze)是(shi)(shi)(shi)否對(dui)等，是(shi)(shi)(shi)檢驗(yan)一(yi)個制(zhi)(zhi)度“好”“壞”最基本的(de)(de)(de)(de)(de)(de)準則。

記者：掌(zhang)握了(le)市(shi)場(chang)設計(ji)的(de)核心要領，您認為(wei)，目前世(shi)界先進(jin)的(de)電(dian)力(li)市(shi)場(chang)為(wei)我國電(dian)力(li)市(shi)場(chang)構建提供(gong)了(le)哪些經驗(yan)？

劉樹杰：前邊說過，交(jiao)易(yi)(yi)關(guan)系的(de)性質決定了批發(fa)市場的(de)交(jiao)易(yi)(yi)模(mo)式(shi)。國外學界(jie)及官(guan)方機構（如國際能(neng)源署）對電力交(jiao)易(yi)(yi)模(mo)式(shi)的(de)概括，均基(ji)于(yu)經濟關(guan)系和制(zhi)度安排(pai)的(de)視角，將其(qi)分為單邊交(jiao)易(yi)(yi)的(de)“強制(zhi)性電力庫”（Mandatory Power Pool）和基(ji)于(yu)平衡機制(zhi)的(de)“雙邊（向）交(jiao)易(yi)(yi)”（BilateralElectricityTrade）兩大(da)類型。交(jiao)易(yi)(yi)模(mo)式(shi)不同，批發(fa)市場的(de)實體構架也完全(quan)不同。

典型強制(zhi)性(xing)電(dian)力(li)庫的(de)市(shi)場構架，是(shi)單(dan)(dan)一(yi)現(xian)(xian)貨(huo)市(shi)場。澳(ao)大利亞、新加坡(po)、加拿大的(de)阿爾(er)(er)伯塔省等現(xian)(xian)在(zai)都(dou)實(shi)(shi)(shi)行“日(ri)前預調度(du)，實(shi)(shi)(shi)時(shi)出清”的(de)單(dan)(dan)一(yi)實(shi)(shi)(shi)時(shi)市(shi)場。二十世紀九十年代的(de)英格(ge)蘭和威(wei)爾(er)(er)士電(dian)力(li)市(shi)場，實(shi)(shi)(shi)行“日(ri)前出清，日(ri)內有條(tiao)件(jian)調整”的(de)單(dan)(dan)一(yi)日(ri)前市(shi)場。這(zhe)種(zhong)市(shi)場也可容(rong)納發電(dian)商與系(xi)統運營商之間的(de)中長期(qi)合(he)同（單(dan)(dan)向的(de)合(he)同）。在(zai)所(suo)有的(de)強制(zhi)性(xing)電(dian)力(li)庫市(shi)場中，均不允許實(shi)(shi)(shi)物的(de)雙邊合(he)同。但鼓(gu)勵(li)差(cha)價合(he)約(yue)等電(dian)力(li)金融衍生品(pin)合(he)同，以利于(yu)市(shi)場成員規(gui)避單(dan)(dan)一(yi)現(xian)(xian)貨(huo)市(shi)場的(de)風險，并為長期(qi)投(tou)資提(ti)供價格(ge)信(xin)號。由于(yu)這(zhe)種(zhong)金融合(he)同只結(jie)算差(cha)價而不做實(shi)(shi)(shi)物交付，與電(dian)力(li)的(de)系(xi)統平衡(heng)無關(guan)，因而并非實(shi)(shi)(shi)體市(shi)場構架的(de)一(yi)部(bu)分。

典型雙(shuang)(shuang)邊交(jiao)易模式(shi)的(de)市(shi)(shi)場(chang)(chang)架構(gou)，是(shi)(shi)“場(chang)(chang)外(wai)中長期合(he)(he)同(tong)(tong)(tong)+日(ri)前市(shi)(shi)場(chang)(chang)+平(ping)(ping)(ping)衡(heng)(heng)市(shi)(shi)場(chang)(chang)”。北(bei)歐(ou)市(shi)(shi)場(chang)(chang)模式(shi)的(de)架構(gou)是(shi)(shi)“場(chang)(chang)外(wai)雙(shuang)(shuang)邊合(he)(he)同(tong)(tong)(tong)+日(ri)前市(shi)(shi)場(chang)(chang)+日(ri)內(nei)市(shi)(shi)場(chang)(chang)+平(ping)(ping)(ping)衡(heng)(heng)市(shi)(shi)場(chang)(chang)”。美國的(de)市(shi)(shi)場(chang)(chang)構(gou)架是(shi)(shi)“場(chang)(chang)外(wai)雙(shuang)(shuang)邊合(he)(he)同(tong)(tong)(tong)+日(ri)前市(shi)(shi)場(chang)(chang)+實(shi)時（平(ping)(ping)(ping)衡(heng)(heng)）市(shi)(shi)場(chang)(chang)”。其中，“場(chang)(chang)外(wai)雙(shuang)(shuang)邊合(he)(he)同(tong)(tong)(tong)+日(ri)前市(shi)(shi)場(chang)(chang)+日(ri)內(nei)市(shi)(shi)場(chang)(chang)”均為(wei)發電與負荷之(zhi)間雙(shuang)(shuang)邊交(jiao)易的(de)市(shi)(shi)場(chang)(chang)，是(shi)(shi)維系(xi)市(shi)(shi)場(chang)(chang)供需平(ping)(ping)(ping)衡(heng)(heng)的(de)主能(neng)(neng)量交(jiao)易市(shi)(shi)場(chang)(chang)。而(er)平(ping)(ping)(ping)衡(heng)(heng)市(shi)(shi)場(chang)(chang)（包括美國的(de)實(shi)時（平(ping)(ping)(ping)衡(heng)(heng)）市(shi)(shi)場(chang)(chang)）是(shi)(shi)系(xi)統運行(xing)機(ji)構(gou)單邊采購(gou)的(de)市(shi)(shi)場(chang)(chang)，成(cheng)交(jiao)量一般不(bu)到總(zong)市(shi)(shi)場(chang)(chang)成(cheng)交(jiao)量的(de)5%，用于彌(mi)補因市(shi)(shi)場(chang)(chang)成(cheng)員(yuan)合(he)(he)同(tong)(tong)(tong)執行(xing)偏(pian)差所導致的(de)系(xi)統不(bu)平(ping)(ping)(ping)衡(heng)(heng)和(he)確定(ding)這(zhe)種不(bu)平(ping)(ping)(ping)衡(heng)(heng)的(de)經濟責(ze)任(ren)，進而(er)為(wei)不(bu)平(ping)(ping)(ping)衡(heng)(heng)責(ze)任(ren)確定(ding)提(ti)供公(gong)正、客觀的(de)判定(ding)標準，以約束自由交(jiao)易的(de)市(shi)(shi)場(chang)(chang)成(cheng)員(yuan)盡可(ke)能(neng)(neng)地遵守合(he)(he)同(tong)(tong)(tong)。

順便指出，“以中長(chang)期(qi)交(jiao)易規避風(feng)險，現(xian)貨市場發現(xian)價(jia)格”的(de)(de)提法，與經濟(ji)常(chang)識不符。難道中長(chang)期(qi)交(jiao)易沒有價(jia)格？既然(ran)有價(jia)格，怎不能發現(xian)價(jia)格？事實上，中長(chang)期(qi)交(jiao)易的(de)(de)價(jia)格反(fan)映了價(jia)格的(de)(de)長(chang)期(qi)趨勢(shi)，對(dui)長(chang)期(qi)投(tou)資的(de)(de)引導和激勵作用更為重要！

再說規避(bi)(bi)風(feng)(feng)險(xian)(xian)問(wen)題。風(feng)(feng)險(xian)(xian)屬機(ji)會(hui)成本范疇(chou)，應(ying)得的(de)(de)收入未(wei)得到，就是損(sun)失(shi)(shi)，而這種(zhong)損(sun)失(shi)(shi)的(de)(de)可能(neng)性就是風(feng)(feng)險(xian)(xian)。長(chang)期(qi)(qi)合同確實(shi)可以起到規避(bi)(bi)風(feng)(feng)險(xian)(xian)的(de)(de)作(zuo)用(yong)，但(dan)從機(ji)會(hui)成本的(de)(de)角(jiao)度看，長(chang)期(qi)(qi)合同本身也(ye)有(you)風(feng)(feng)險(xian)(xian)規避(bi)(bi)問(wen)題。如果只有(you)中(zhong)(zhong)長(chang)期(qi)(qi)交易(yi)而無現貨市(shi)場(chang)，市(shi)場(chang)主(zhu)體就失(shi)(shi)去了一部分選擇空間，怎(zen)能(neng)說沒有(you)風(feng)(feng)險(xian)(xian)？可見，在成熟(shu)的(de)(de)大宗(zong)商品市(shi)場(chang)中(zhong)(zhong)，中(zhong)(zhong)長(chang)期(qi)(qi)交易(yi)和現貨市(shi)場(chang)是互(hu)為避(bi)(bi)險(xian)(xian)的(de)(de)。

記者：在系統梳理了電力(li)(li)市(shi)場(chang)(chang)架構，并根據我國(guo)現實情況確定了單邊(bian)強制(zhi)電力(li)(li)庫模式的市(shi)場(chang)(chang)構架下，您認為我國(guo)電力(li)(li)市(shi)場(chang)(chang)頂(ding)層(ceng)設(she)計的基本思路和建設(she)的中、遠期目標將如何(he)規劃(hua)？對于體現國(guo)家能(neng)源戰略(lve)的“外(wai)來電”，又將以何(he)種市(shi)場(chang)(chang)機制(zhi)來統籌協(xie)調？

劉樹杰：整(zheng)體而言(yan)，理(li)(li)想的(de)(de)電(dian)力批發市場(chang)(chang)，是(shi)雙(shuang)邊（向(xiang)）交易(yi)的(de)(de)跨(kua)省市場(chang)(chang)；理(li)(li)想的(de)(de)零售市場(chang)(chang)，是(shi)消費者(zhe)有(you)(you)購電(dian)的(de)(de)自由(you)選(xuan)擇(ze)權(quan)。但這需要有(you)(you)理(li)(li)想的(de)(de)條(tiao)件(jian)，首先是(shi)售電(dian)商得(de)有(you)(you)整(zheng)合(he)與管理(li)(li)客戶負荷(he)曲線的(de)(de)能力，此外，“法(fa)制(zhi)中國”、“誠信(xin)中國”、政(zheng)府的(de)(de)治理(li)(li)能力包(bao)括(kuo)監管機構治理(li)(li)能力的(de)(de)現代化，也(ye)都是(shi)必備的(de)(de)條(tiao)件(jian)。目(mu)前看，這些(xie)條(tiao)件(jian)不是(shi)短時間能夠具備的(de)(de)。當然，也(ye)不排除特(te)別(bie)聰明的(de)(de)人(ren)或社會(hui)治理(li)(li)特(te)別(bie)好(hao)的(de)(de)地區(qu)有(you)(you)辦法(fa)規(gui)避上(shang)述條(tiao)件(jian)限(xian)制(zhi)，從而設計出可操作的(de)(de)雙(shuang)邊（向(xiang)）交易(yi)市場(chang)(chang)。

總體而言，在可(ke)預見的(de)期間內，我還是(shi)(shi)認為單邊(bian)交易(yi)的(de)強制(zhi)電力庫宜做批發市(shi)(shi)場(chang)主流(liu)的(de)交易(yi)模式。因為強制(zhi)庫的(de)市(shi)(shi)場(chang)設計與操作(zuo)都相對(dui)簡單，易(yi)與我國(guo)的(de)現(xian)行(xing)體制(zhi)和(he)政策(ce)對(dui)接，對(dui)“優先發、用電”等“中國(guo)特色”有更強的(de)包(bao)容(rong)能力。以我國(guo)現(xian)有的(de)信息科技(ji)水平(ping)，建立一個(ge)像澳大(da)利(li)亞(ya)、新加坡那樣(yang)的(de)“日前(qian)預調度、實時出(chu)清”的(de)現(xian)貨市(shi)(shi)場(chang)，在技(ji)術上應該(gai)是(shi)(shi)沒(mei)問(wen)題的(de)。問(wen)題主要(yao)(yao)在政策(ce)和(he)體制(zhi)方面(mian)。當(dang)然，為穩(wen)妥起見，也可(ke)有一些過渡性安排。如本世紀初期澳大(da)利(li)亞(ya)專家為浙江(jiang)試點設計的(de)“發電企(qi)業全(quan)電量入庫競爭，部分電量按市(shi)(shi)場(chang)價結算”，就很適合國(guo)情，“進可(ke)攻、退可(ke)守”。也可(ke)考慮“谷(gu)段(duan)(duan)市(shi)(shi)場(chang)”起步(bu)，這是(shi)(shi)我對(dui)福(fu)建省(sheng)建議的(de)，因為福(fu)建面(mian)臨(lin)的(de)主要(yao)(yao)問(wen)題是(shi)(shi)核電多，需要(yao)(yao)鼓(gu)勵低谷(gu)時段(duan)(duan)的(de)壓出(chu)力和(he)加負(fu)荷，激勵抽(chou)水蓄能等儲能項目的(de)建設。

此(ci)外(wai)，在(zai)有些(xie)試點(dian)地(di)(di)區，還面臨體(ti)現(xian)國家能(neng)源(yuan)戰(zhan)略的“外(wai)來電(dian)(dian)(dian)”與省(sheng)內市場(chang)的融合(he)問(wen)題(ti)。受價(jia)(jia)格司的委托，我(wo)在(zai)2016年主持研究(jiu)了(le)新時期(qi)“大水電(dian)(dian)(dian)”跨省(sheng)消納問(wen)題(ti)。我(wo)提出的解決(jue)方案就(jiu)是：“政(zheng)府(fu)授(shou)權(quan)合(he)同(tong)(tong)+差(cha)價(jia)(jia)合(he)約結(jie)算”。“外(wai)來電(dian)(dian)(dian)”須(xu)在(zai)日前分解為(wei)合(he)同(tong)(tong)交付(fu)日的物(wu)理執行(xing)計劃，省(sheng)電(dian)(dian)(dian)力交易(yi)中心(xin)安排其以地(di)(di)板價(jia)(jia)進(jin)入現(xian)貨市場(chang)獲得“優先發電(dian)(dian)(dian)”地(di)(di)位。如“點(dian)對(dui)網”送(song)廣東(dong)和浙江的“三峽電(dian)(dian)(dian)”，就(jiu)可由省(sheng)電(dian)(dian)(dian)力交易(yi)中心(xin)代(dai)表“消納地(di)(di)”政(zheng)府(fu)、“三峽”公司代(dai)表中央(yang)政(zheng)府(fu)簽訂“政(zheng)府(fu)授(shou)權(quan)合(he)同(tong)(tong)”，合(he)同(tong)(tong)價(jia)(jia)基于(yu)雙方“利益(yi)共(gong)享(xiang)，風險共(gong)擔(dan)”的原則確定，并實行(xing)差(cha)價(jia)(jia)“雙向返還（補償）”，合(he)同(tong)(tong)外(wai)電(dian)(dian)(dian)量(liang)“隨行(xing)就(jiu)市”。

記者：近幾年可(ke)再生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)發電(dian)(dian)技術突飛猛(meng)進，發電(dian)(dian)成本(ben)(ben)實現斷崖式下(xia)降，在補貼(tie)的(de)激勵政策下(xia)，可(ke)再生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)項目建(jian)設數量(liang)“爆棚”，而補貼(tie)缺口卻(que)愈(yu)加明顯(xian)，造成了部分發電(dian)(dian)企業(ye)(ye)資金鏈(lian)斷裂，進而影響到整個(ge)產業(ye)(ye)鏈(lian)條的(de)協調發展。目前(qian)可(ke)再生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)已(yi)基本(ben)(ben)具備“平價上網”的(de)條件，您認為應以(yi)何種市(shi)場(chang)(chang)機制容納可(ke)再生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)參與市(shi)場(chang)(chang)，在不扭曲市(shi)場(chang)(chang)的(de)前(qian)提(ti)下(xia)促進可(ke)再生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)發電(dian)(dian)的(de)高質量(liang)發展？

劉樹杰：我國(guo)電(dian)力(li)市場(chang)(chang)(chang)構建面臨的(de)(de)另一(yi)重大問題，是可(ke)再生能(neng)(neng)(neng)源支持政(zheng)策與電(dian)力(li)市場(chang)(chang)(chang)的(de)(de)融合。在發達市場(chang)(chang)(chang)經濟(ji)國(guo)家，“可(ke)再生能(neng)(neng)(neng)源進入市場(chang)(chang)(chang)”已成共(gong)識，在我國(guo)，推動可(ke)再生能(neng)(neng)(neng)源發電(dian)進入競爭性市場(chang)(chang)(chang)，不僅是其技(ji)術進步的(de)(de)制度條件，也是解決(jue)消納困境的(de)(de)唯一(yi)出路。但(dan)目前(qian)可(ke)再生能(neng)(neng)(neng)源仍處(chu)在產業幼稚期，需要政(zheng)策的(de)(de)支持和培育(yu)，所以需要支持政(zheng)策和競爭性市場(chang)(chang)(chang)的(de)(de)融合。我的(de)(de)思路是“價(jia)(jia)、補分離”，亦稱“補貼定額(e)+價(jia)(jia)格(ge)(ge)放(fang)開(kai)”。準確說，是存量項目“定額(e)補貼+價(jia)(jia)格(ge)(ge)放(fang)開(kai)”，新增(zeng)項目“補貼招標+價(jia)(jia)格(ge)(ge)放(fang)開(kai)”。

目前，我國(guo)可(ke)再生(sheng)(sheng)(sheng)能(neng)源(yuan)(yuan)發(fa)(fa)電(dian)(dian)補(bu)貼(tie)是(shi)由(you)其資(zi)(zi)源(yuan)(yuan)區標(biao)桿(gan)(gan)價與省火電(dian)(dian)標(biao)桿(gan)(gan)價的(de)差額決定，而各省的(de)火電(dian)(dian)標(biao)桿(gan)(gan)價是(shi)隨煤價浮動的(de)，這(zhe)導(dao)致財政(zheng)的(de)補(bu)貼(tie)支出(chu)也(ye)要隨煤價浮動，火電(dian)(dian)標(biao)桿(gan)(gan)價越低，中央財政(zheng)的(de)負擔越重。近幾(ji)年我國(guo)可(ke)再生(sheng)(sheng)(sheng)能(neng)源(yuan)(yuan)補(bu)貼(tie)的(de)缺口(kou)越來越大，一些可(ke)再生(sheng)(sheng)(sheng)能(neng)源(yuan)(yuan)企業面臨(lin)資(zi)(zi)金鏈斷裂(lie)的(de)風險。現行的(de)補(bu)貼(tie)制度(du)實在是(shi)不可(ke)持續了。所以我建(jian)議，一是(shi)補(bu)貼(tie)必須有硬(ying)的(de)預算約束；二是(shi)補(bu)貼(tie)作(zuo)為公共支出(chu)，必須把替代其他電(dian)(dian)源(yuan)(yuan)的(de)效率放(fang)在首位，從這(zhe)一原則出(chu)發(fa)(fa)，無論(lun)項(xiang)目建(jian)在哪里，補(bu)貼(tie)標(biao)準都應相同。

記者：上世紀90年代，英國把(ba)強(qiang)制(zhi)電力(li)(li)(li)庫改為雙(shuang)邊(bian)(bian)(bian)交易(yi)模(mo)式，其中一個重要(yao)的(de)原因就(jiu)是雙(shuang)邊(bian)(bian)(bian)交易(yi)與強(qiang)制(zhi)電力(li)(li)(li)庫模(mo)式相較可(ke)(ke)以有(you)效抑制(zhi)市(shi)場(chang)支配(pei)力(li)(li)(li)。越是透明的(de)市(shi)場(chang)就(jiu)越容易(yi)被市(shi)場(chang)力(li)(li)(li)操縱，建(jian)設單邊(bian)(bian)(bian)交易(yi)的(de)強(qiang)制(zhi)電力(li)(li)(li)庫模(mo)式不(bu)可(ke)(ke)避免會存在市(shi)場(chang)支配(pei)力(li)(li)(li)的(de)問題(ti)，您認為應(ying)以何種手段(duan)來(lai)規避單邊(bian)(bian)(bian)市(shi)場(chang)的(de)主要(yao)弱點？

劉樹杰：目前國外在抑制市場(chang)支(zhi)配力(li)方面，已有許多成(cheng)熟可用的(de)方式或(huo)手(shou)段。例如(ru)：法國要(yao)求具有市場(chang)支(zhi)配力(li)的(de)“法電(dian)(dian)”將(jiang)部(bu)分(fen)機(ji)組租賃給競(jing)爭對(dui)(dui)手(shou)；新(xin)加(jia)坡則對(dui)(dui)四大發電(dian)(dian)集團部(bu)分(fen)電(dian)(dian)量(liang)按公平價格強制收購(gou)。浙(zhe)江省在本世紀初的(de)“全電(dian)(dian)量(liang)競(jing)爭+部(bu)分(fen)電(dian)(dian)量(liang)按市場(chang)價結(jie)算(suan)”方式，以(yi)及對(dui)(dui)“外來電(dian)(dian)”實行的(de)“政府授權合同交易+差價合約結(jie)算(suan)”，都可有效低抑制市場(chang)支(zhi)配力(li)。

記者：目前我國電力市(shi)場(chang)省內(nei)交(jiao)易(yi)進展(zhan)相對順利，而若(ruo)要(yao)實現(xian)資源更(geng)大范圍(wei)內(nei)的優(you)化(hua)配置，則(ze)需要(yao)省內(nei)市(shi)場(chang)與省間市(shi)場(chang)統籌推進，那(nei)么促進省內(nei)市(shi)場(chang)與省間交(jiao)易(yi)“銜接”的要(yao)點包括(kuo)哪些？

劉樹杰：關于(yu)近期省(sheng)(sheng)間和(he)省(sheng)(sheng)內(nei)市(shi)場(chang)的銜(xian)接，應以省(sheng)(sheng)間“雙邊”+省(sheng)(sheng)內(nei)“單邊”的路徑推進。雖然(ran)從市(shi)場(chang)的效率(lv)上(shang)看我國(guo)可建多個(ge)跨省(sheng)(sheng)的區(qu)(qu)域(yu)市(shi)場(chang)，但(dan)目前體制條件(jian)約束較多，現階段仍(reng)應以省(sheng)(sheng)內(nei)“單邊”為主，再逐漸擴展到(dao)區(qu)(qu)域(yu)市(shi)場(chang)。

現階段省(sheng)間(jian)的(de)交(jiao)易(yi)(yi)應(ying)采(cai)用(yong)“雙邊(bian)”的(de)方式。市場的(de)交(jiao)易(yi)(yi)主(zhu)體可(ke)暫定(ding)為(wei)各(ge)省(sheng)電(dian)網公(gong)司。由于買(mai)、賣(mai)雙方均有能(neng)力(li)調(diao)(diao)節各(ge)自的(de)系統運行，因此(ci)不(bu)需要設立(li)平衡機制(zhi)，較易(yi)(yi)于操作。省(sheng)間(jian)交(jiao)易(yi)(yi)應(ying)盡可(ke)能(neng)以(yi)中(zhong)長期合同(tong)為(wei)主(zhu)。省(sheng)間(jian)的(de)現貨交(jiao)易(yi)(yi)可(ke)能(neng)比較麻煩(fan)，需要和調(diao)(diao)度有很好的(de)配合。

做(zuo)好(hao)省(sheng)間(jian)交易(yi)(yi)與省(sheng)內市(shi)場的(de)“銜接”，需要(yao)(yao)把握好(hao)三個要(yao)(yao)點：一是(shi)(shi)省(sheng)間(jian)交易(yi)(yi)應(ying)先于省(sheng)內交易(yi)(yi)；二是(shi)(shi)省(sheng)間(jian)交易(yi)(yi)的(de)結果應(ying)作為省(sheng)內市(shi)場出清的(de)邊界條件；三是(shi)(shi)省(sheng)間(jian)交易(yi)(yi)的(de)盈虧應(ying)由省(sheng)內所有用戶平均分攤。

記者：為(wei)避(bi)免制度(du)設(she)計成為(wei)一紙空談，需要有相關的配套(tao)措施(shi)來保障(zhang)制度(du)的落地，根據(ju)目前我國電(dian)力市場化(hua)改革(ge)的推進(jin)成效，以及未來的發(fa)展趨勢，您(nin)認為(wei)需要著力于(yu)哪(na)些配套(tao)措施(shi)為(wei)制度(du)保駕(jia)護航？

劉樹杰：最為關(guan)鍵的配套(tao)，是(shi)建(jian)立終端用戶電(dian)價與批發市場電(dian)價聯動的機制(zhi)。無論是(shi)強制(zhi)電(dian)力(li)庫還(huan)是(shi)雙邊交易(yi)模式(shi)，批發價格(ge)的波動都需要有零售價格(ge)作為出口疏通，否則整(zheng)個(ge)市場就會(hui)被“憋(bie)死”。

保持(chi)終端電(dian)價穩(wen)定是(shi)極其陳舊的(de)(de)觀(guan)念(nian)。市(shi)場(chang)就是(shi)要以價格波動(dong)來體(ti)現資源的(de)(de)稀(xi)缺性和流動(dong)性。在(zai)零售側競爭(zheng)上，多(duo)數國家是(shi)分步(bu)(bu)實施的(de)(de)，通常是(shi)按電(dian)壓等級由高到(dao)低的(de)(de)順序逐步(bu)(bu)推進(jin)。管制(zhi)供電(dian)價格與(yu)批發市(shi)場(chang)價格聯動(dong)的(de)(de)方式，可(ke)(ke)以借(jie)鑒(jian)阿根廷等南(nan)美國家的(de)(de)做(zuo)法，比如(ru)可(ke)(ke)三個月(yue)做(zuo)一次調整。

還有(you)，應(ying)盡快取(qu)消不同(tong)類別用戶間的(de)不合理的(de)交叉補貼。當然，重組(zu)或再造中國(guo)的(de)電力監管體(ti)系，也(ye)是必不可少的(de)配套措施。